È stato presentato e assegnato alla commissione Giustizia del Senato il disegno di legge n. 726/2018 concernente la modifica al D.Lgs. n. 231/2001 in materia di responsabilità amministrativa degli enti (documento integrale). Si tratta di una novità di grande rilievo in quanto il suddetto disegno di legge intende introdurre l’obbligatorietà dell’adozione del modello di organizzazione, [...]
In data 5 dicembre 2018 Banca d’Italia ha pubblicato le integrazioni e modifiche al provvedimento in materia di “Trasparenza delle operazioni e dei servizi bancari e finanziari. Correttezza delle relazioni tra intermediari e clienti”, adottato il 29 luglio 2009 (documento integrale), al fine di dare attuazione agli Orientamenti dell’Autorità Bancaria Europea sui Dispositivi di governance [...]
Il 18 dicembre 2018 si terrà il convegno organizzato dall’Ordine dei Dottori Commercialisti e degli Esperti Contabili di Milano e coordinato da Guido Pavan. L’evento avrà ad oggetto “La governance del sistema dei controlli interni nelle banche e nelle imprese di investimento” e si terrà dalle 14.30 alle 18.30 presso l\'Assimpredil Ance Auditorium Via San [...]
Il giorno 13 dicembre 2018 dalle ore 9.00 alle ore 17.00 si terrà il convegno “La nuova disciplina Antiriciclaggio: Le ultime disposizioni di Banca d’Italia” organizzato da Convenia. L’incontro si terrà a Milano, Via Lazzaretto 5, presso l’NH Milano Machiavelli. Al convegno parteciperanno, in qualità di relatori, Guido Pavan e Arianna Locati con un intervento [...]
Si è scritto un nuovo capitolo in merito alla sanzione irrogata da CONSOB con delibera n.20560 del 2 agosto 2018 (documento integrale), in capo ad una SGR, ai suoi esponenti aziendali ed al personale interno. Infatti la Corte di Appello di Milano in data 25 ottobre 2018 ha sospeso l’immediata esecutività della sanzione nei confronti [...]
In data 23 ottobre 2018 Banca d’Italia ha emanato il 25° aggiornamento della Circolare n. 285 del 17 dicembre 2013 «Disposizioni di Vigilanza per le banche» in merito alle Politiche e prassi di remunerazione e incentivazione nelle banche e nei gruppi bancari (documento integrale). Il suddetto aggiornamento sostituisce il Cap. 2 della Parte Prima, Titolo [...]
In data 5 ottobre 2018, Consob ha pubblicato le Q&A in materia di requisiti di conoscenza e competenza del personale degli intermediari che forniscono informazioni o consulenza alla clientela in materia di investimenti in strumenti finanziari (articoli da 78 a 82 del Regolamento Intermediari, adottato con delibera Consob n. 20307 del 15 febbraio 2018) al [...]
Il giorno 5 novembre 2018 dalle ore 14:00 alle ore 18.00 si terrà il convegno “La centralità dei rischi” organizzato da AIIA (Associazione Italiana Internal AUditors). L’incontro si terrà a Milano in Piazza della Repubblica, 20 presso The Westin Palace L\'evento è occasione per presentare il paper prodotto dal Gruppo di lavoro del Comitato Servizi [...]
Il 18 ottobre 2018 si terrà la terza giornata del corso di formazione in materia antiriciclaggio organizzato dall\'Ordine degli Avvocati di Milano. L\'evento avrà ad oggetto "Gli impatti organizzativi della disciplina antiriciclaggio sugli Studi Legali" e si terrà presso la Sala Conferenze dalle ore 9 alle ore 13 dell\'Ordine degli Avvocati di Milano, in via [...]
Il 1° ottobre le 3 Autorità europee di vigilanza (ESMA, EBA ed EIOPA – cd. ESA) hanno inviato una lettera (documento integrale) alla Commissione europea esprimendo le loro preoccupazioni rispetto alla possibilità di duplicare, a partire dal 1° gennaio 2020, i requisiti di informazione per i fondi di investimento. A tale riguardo gli investitori retail [...]
