download

In questa edizione:
- Moral suasion sulla Funzione di Internal Audit
- Consob pubblica le FAQ sulle cartolarizzazioni STS
- Cripto attività: orientamenti EBA sui fattori di rischio ML/TF
- Spunti dall’ ACF per la redazione dei questionari MiFID
- Al via la 6 Edizione dell’ODCEC Master 231

In questa edizione:
- Stop alla Funzione Unica di Controllo (FUC)
- Modifiche al catalogo dei reati presupposto del D.Lgs. 231/2001
- ESG: tradotti gli Orientamenti ESMA sulla denominazione dei fondi
- Banca d’Italia richiede verifiche sui prestiti con garanzia pubblica
- L’identificazione dei titolari effettivi dei fondi

In questa edizione:
- Nuove segnalazioni periodiche antiriciclaggio
- Master Executive in la compliance integrata 231
- Mine antipersona: i presidi procedurali per gli intermediari
- In consultazione le disposizioni sulla gestione di crediti in sofferenza
- Richiamo di attenzione Consob sulla finanza sostenibile

In questa edizione:
- Fit and Proper: la valutazione secondo Banca d’Italia
- Il FAFT-GAFI pubblica l'aggiornamento delle black list e grey list
- AML Package pubblicato nella Gazzetta Ufficiale UE
- Identificazione dei gruppi di clienti connessi
- DORA: pubblicati i regolamenti integrativi sulle TIC

ODCEC di Milano organizza il convegno sulla nuova compliance fiscale in data 12 giugno 2024.

In questa edizione:
- DORA: pubblicato il Regolamento sui fornitori ICT critici
- Modello 231 per gli enti privati del settore sanitario
- Sospesa la consultazione del Registro dei titolari effettivi
- Greenwashing: EBA pubblica le best practices per fronteggiarlo
- DORA: raccolta del registro su base volontaria

In questa edizione:
- Come accreditarsi al Registro dei Titolari Effettivi
- Banca d'Italia richiama l'attenzione in tema di cessione di rapporti
- Chiarimenti sulla segnalazione in materia di esternalizzazione
- AML package: il Parlamento europeo approva le riforme
- ESG: individuate le informazioni di sostenibilità per le PMI

Martedì 16 aprile 2024 si terrà il workshop "La Compliance integrata: il punto di vista della Procura della Repubblica e quello dell'impresa".

L'evento conclude il Master Executive Compliance organizzato da COREP e SAA - School of Management e patrocinato dall'Università degli Studi di Torino.

In questa edizione:
- Registro dei titolari effettivi: resta sospesa l'operatività
- Gli enti previdenziali privati diventano controparti qualificate
- Banca d'Italia recepisce le novità in materia di cartolarizzazioni
- AIFMD 2: le novità per FIA e OICVM
- Analisi della BCE sulle tendenze di outsourcing delle banche

In questa edizione:
- Nuove norme sui gestori di FIA e OICVM
- AML: pubblicate le Disposizioni sull’adeguata verifica aggiornate
- Interlocking: aggiornati i criteri per l’applicazione del divieto
- Securitization: aggiornati gli obblighi informativi degli SPV
- AML: estensione degli orientamenti EBA in tema di de-risking

ODCEC di Milano organizza il convegno in tema di responsabilità amministrativa degli enti nella dimensione transnazionale. La compliance ex d.lgs. 231/2001 tra obbligo e opportunità in data 23 febbraio 2024.

In questa edizione:
- AML Package: giro di vite UE sull’antiriciclaggio
- AML: aggiornati i paesi terzi ad alto rischio secondo l’UE
- DORA: le ESAs pubblicano il primo set di norme tecniche
- ESG: Aspettative di Banca d’Italia e gestione dei rischi dell’EBA
- Percorso formativo AML per esponenti antiriciclaggio

In questa edizione:
- In vigore i nuovi indicatori di anomalia UIF
- Questionario AML: anticipata la data di avvio compilazione
- Banca d’Italia: nota di chiarimenti sulla governance antiriciclaggio
- ESMA e il punto di accesso unico europeo (ESAP)

In questa edizione:
- Pubblicate le FAQ sulla titolarità effettiva
- Crowdfunding: consultazione sugli obblighi informativi
- La disciplina dei contratti di servizi finanziari conclusi a distanza
- Stop alla comunicazione al Registro sulla titolarità effettiva
- Eddystone cerca Compliance

In questa edizione:
- Al via la comunicazione del titolare effettivo
- ODCEC Corso Antiriciclaggio 17 novembre 2023
- DORA: in esame la delega al governo per il suo recepimento
- Whistleblowing: la scelta del canale di segnalazione interno
- Pubblicata la nuova Direttiva sul credito al consumo

In questa edizione:
- Whistleblowing e adempimenti per la Privacy
- Workshop Eddystone Antiriciclaggio - 12 ottobre 2023
- La novità di Banca d'Italia sul responsabile antiriciclaggio
- Attuati gli Orientamenti EBA in materia di adeguata verifica
- Al via la 5 Edizione dell’ODCEC Mas ter 2 31

ODCEC di Milano organizza la quinta edizione del Master “La responsabilità amministrativa degli enti ex D. Lgs. 231/2001” coordinato da Guido Pavan.

Il giorno 12 ottobre 2023 dalle 9:30 alle 13:00 (registrazione ore 9:00) si terrà il workshop gratuito organizzato da Eddystone, rivolto agli operatori del settore finanziario avente ad oggetto “Antiriciclaggio: le nuove disposizioni di Banca d’Italia su organizzazione e controlli interni”.
L’evento si terrà a Milano Largo Corsia dei Servi, 4 presso la sede del Centro Culturale di Milano.

In questa edizione:
- Banca d'Italia pubblica gli Orientamenti sul crowdfunding
- Workshop Eddystone Antiriciclaggio - 12 ottobre 2023
- La nuova figura del consigliere delegato all'antiriciclaggio
- Product governance: pubblicate le traduzioni degli Orientamenti ESMA
- Via libera agli operatori svizzeri nel mercato italiano

In questa edizione:
- Pubblicato il Rapporto Ambientale 2023 di Banca d'Italia
- Modifiche alle disposizioni sulle operazioni di cartolarizzazione
- MiFID II: la nuova definizione di consulenza in materia di investimenti
- La responsabilità amministrativa degli enti applicata alle banche
- Via libera al trasferimento di dati personali verso l'US

Brochure del Master Executive "La Compliance integrata nelle Imprese Pubbliche e Private" organizzato da COREP e SAA - School of Management e patrocinato dall'Università degli Studi di Torino.

Il Master si svolgerà in modalità online a partire dal 26 ottobre 2023 al 26 gennaio 2024, il giovedì e il venerdì dalle 14.30 alle 18.30.

Le iscrizioni sono aperte fino al 6 ottobre 2023.

In questa edizione:
- MiFID II: nuovi Orientamenti in materia di retribuzione
- AML: nuove disposizioni sull'adeguata verifica a distanza
- AML: Banca d'Italia avvia un nuovo controllo a distanza su SIM e SGR
- Cripto-attività: pubblicato in gazzetta il MICAR

ODCEC di Milano organizza in data 6 luglio 2023 un convegno intitolato “La responsabilità amministrativa degli enti ex D. Lgs. 231/2001” con focus "Whistleblowing: le novità introdotte dal D. Lgs. 24/2023 per il settore privato" in cui Guido Pavan è coordinatore e relatore.

In questa edizione:
- Nuovi indicatori di anomalia delle operazioni sospette
- ESMA mette in guardia dai prodotti non regolamentati
- Al via la segnalazione in materia di esternalizzazione
- Crowdfunding: come effettuare istanza di autorizzazione
- Consob applica gli Orientamenti ESMA in tema di adeguatezza

In questa edizione:
- Registro titolarità effettiva: pubblicate le specifiche tecniche
- EU Taxonomy; al via il sito web della Commissione Europea
- Le istruzioni sul contrasto al finanziamento di mine antiuomo
- Nuova survey di Banca d'Italia sul business plan
- Eddystone cerca compliance

In questa edizione:
- AML Package: in discussione proposte di modifica stringenti
- ESG: indagine Consob sull'adeguamento alla disciplina MiFID II
- SIM di classe 2: comunicazione di Banca d'Italia sull'ICARAP
- In vigore il decreto whistleblowing
- Eddystone cerca Compliance

In questa edizione:
- Banca d’Italia: nuova sezione del sito per le autorizzazioni
- Aggiornate le black list dei paesi ad alto rischio di riciclaggio
- Antiriciclaggio: chiarimenti EBA sulla definizione di outsourcing
- Adempimenti per gli operatori in criptovalute
- Eddystone cerca Compliance

In questa edizione:
- IFR/IFD: in vigore i nuovi Regolamenti di Banca d’Italia
- AML: aggiornato l’elenco dei paesi terzi ad alto rischio
- Whistleblowing: pubblicato lo schema di decreto legislativo
- Esercizio di autovalutazione del rischio riciclaggio
- Richiamo di attenzione Consob sull’ammissione a quotazione

In questa edizione:
- MiFID: al via la semplificazione per gli intermediari
- FinTech: disposizioni sul la gestione dei rischi informatici
- IFD/IFR : modificato il Regolamento MiFID II di Banca d’Italia
- IFD/IFR: nuovo Regolamento in materia di vigilanza sulle SIM
- ESG: Bankit chiede agli intermediari l’invio di Piani di azione

In questa edizione:
- Modifiche Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio
- Governance AML: Banca d'Italia recepisce gli orientamenti EBA
- ICT: introdotta una nuova funzione di secondo livello per le banche
- Orientamenti di vigilanza sui consigli di amministrazione
- Rischi climatici e ambientali: ritardi nell'integrazione

ODCEC di Milano organizza la quarta edizione del Master “La responsabilità amministrativa degli enti ex D. Lgs. 231/2001” coordinato da Guido Pavan.

In questa edizione:
- Crowdfunding: quando preparare l'istanza di autorizzazione
- ODCEC Master 231: Modello 231 e Antiriciclaggio
- Come compilare il questionario antiriciclaggio di Banca d'Italia
- Modifiche al Regolamento Emittenti in tema KID/KIID
- Cybersicurezza: adottati nuovi principi internazionali

ODCEC di Milano organizza la quarta edizione del Master “La responsabilità amministrativa degli enti ex D. Lgs. 231/2001” coordinato da Guido Pavan.

In questa edizione:
- EBA traduzione delle linee guida Antiriciclaggio
- Aggiornato il Regolamento Emittenti
- MiFID II: preferenze di sostenibilità nella valutazione di adeguatezza
- IFR: come calcolare il requisito relativo alle spese fisse
- Al via la 4 Edizione dell’ODCEC Master 231

ODCEC di Milano organizza la quarta edizione del Master “La responsabilità amministrativa degli enti ex D. Lgs. 231/2001” coordinato da Guido Pavan.

In questa edizione:
- Indagine sull'impiego delle DLT e sulle cripto-attività
- In vigore le modifiche al Regolamento Intermediari
- UIF: nuove comunicazioni correlate alla crisi ucraina
- Pubblicata la legge di delegazione europea 2021
- Eddystone cerca Compliance

In questa edizione:
- Modifiche al Regolamento Intermediari
- Richiamo di attenzione sui costi a carico dei fondi UCITS
- SFDR: pubblicati gli RTS integrativi in materia ESG
- Nuova rilevazione in materia di esternalizzazione di funzioni aziendali

In questa edizione:
- Cripto-attività: profili di rischio e buone prassi
- Remunerazioni: nuove linee guida EBA sul benchmarking
- Nuove linee guida EBA sul Responsabile AML e l’organo di gestione
- ESG: gli adeguamenti organizzativi e procedurali in vigore

In questa edizione:
- AML: indic i di a noma lia c onness i a ll’attuazione del PNRR
- SIM di classe 3: deroga alla raccolta dati sulle remunerazioni
- Pubblicato il provvedimento sul Registro del titolare effettivo
- SIM : in consultazione il recepimento di Banca d'Italia della IFD/IFR
- Eddystone cerca Compliance

In questa edizione:
- La valutazione di appropriatezza per i non-advised services
- Ucraina: FAQ dell'UIF in materia di comunicazioni sui depositi
- ESG: aspettative di vigilanza e bozza di Regolamento unico
- UIF: nuovi indicatori di rischio connessi a Covid-19 e al PNRR
- Al via il Registro OAM degli Operatori in valute virtuali

In questa edizione:
- Nuovo processo ICARAP delle SIM
- ESG: aggiornata la dichiarazione di vigilanza delle ESAs
- FIA riservati: nuova soglia minima per investitori non professionali
- Modello 231: nel catalogo il reato contro il patrimonio culturale
- OICVM/FIA: trasparenza sulle commissioni di performance

La presente nota di Banca d'Italia descrive gli adempimenti in materia di processo aziendale di stima del capitale interno e dei rischi aziendali (ICARAP) delle SIM nel nuovo quadro regolamentare europeo

In questa edizione:
- Criptovalute: al via il Registro OAM per gli operatori
- UIF: aggiornamenti in tema SOS
- Alert sanzioni internazionali
- Regolamento Intermediari: in consultazione le modifiche
- Banche e SIM: adozione dei piani di risanamento

In questa edizione:
- Cessione del quinto: Banca d'Italia intensifica i controlli
- IFD/IFR: segnalazioni di vigilanza tramite INFOSTAT
- MiFID II: revisione delle linee guida ESMA in tema di adeguatezza
- Benchmarking su politiche di remunerazione e divario di genere
- AML: aggiornati i paesi terzi ad alto rischio secondo l'UE

In questa edizione:
- Nuovo limite all'uso del contante dal 1° gennaio 2022
- S.AR.A: aggiornati i codici sintetici di attività economica
- OICVM e FIA aperti: modifiche alle commissioni di performance
- IFD/IFR: le segnalazioni di vigilanza delle imprese di investimento
- MiFID II: nuove linee guida in tema di appropriatezza

In questa edizione:
- IFD/IFR: in Gazzetta Ufficiale le modifiche al TUF
- Ampliato il catalogo dei reati presupposto di cui al Decreto 231
- Proposte di modifica della normativa MiFIR, AIFMD e ELTIF
- Le nuove politiche di remunerazione delle banche

In questa edizione:
- IFD/IFR: disclosure sulla politica di investimento
- Webinar Antiriciclaggio 12 novembre 2021
- ESG: pubblicati in bozza gli RTS delle ESAs in tema di disclosure
- Pubblicati gli orientamenti sull’idoneità degli esponenti aziendali
- Eddystone cerca Compliance

In questa edizione:
- Al via la 3 Edizione dell’ODCEC Master 231
- OICVM: le proposte della Commissione europea
- AML: attuazione dei nuovi Orientamenti EBA sull'adeguata verifica
- Consob: recepiti gli Orientamenti sulle comunicazioni di marketing
- Green pass sul luogo di lavoro: come organizzare le verifiche

L'ODCEC di Milano organizza, in collaborazione con le principali società di consulenza, la terza edizione del m@ster sul tema "La responsabilità amministrativa degli enti ex D.Lgs. 231/2001".
Il corso si compone di 10 incontri dal 15 ottobre 2021 al 17 dicembre 2021 tramite piattaforma Teams.

In questa edizione:
- ESG: nuove norme su criteri e rischi di sostenibilità
- Banca d’Italia: avvio delle ispezioni a distanza in tema AML
- In consultazione le linee guida EBA sulla AML/CTF compliance
- IFR/IFD: i parametri di riferimento e le metodologie di calcolo
- Distribuzione transfrontaliera degli OICR

In questa edizione:
- Primi passi verso la VI Direttiva Antiriciclaggio
- Revisione degli Orientamenti ESMA in tema di remunerazione
- La disciplina del credito recepisce la sentenza Lexitor
- Banca d’Italia recepisce le linee guida EBA in materia di prestiti
- IFR/IFD: arrivano i chiarimenti di Banca d’Italia

In questa edizione:
- CRD IV: personale impattante sul profilo di rischio dell’ente
- UIF: pubblicate le nuove casistiche di riciclaggio
- Antiriciclaggio: Malta nella grey list del GAFI
- Modello 231: aggiornate le Linee Guida di Confindustria
- Eddystone cerca Compliance MIFID

In questa edizione:
- Il nuovo regime prudenziale delle SIM
- Orientamenti ESMA sulle comunicazioni di marketing dei fondi
- Servizi cloud: pubblicat i gli Orientamenti ESMA
- Banca d’Italia: aggiornamenti alle segnalazioni di vigilanza
- Eddystone cerca Compliance MIFID

Webinar organizzato dall'ODCEC di Milano sul tema "Il D.Lgs 231/2001 compie 20 anni: bilancio e prospettive" in data martedì 8 giugno 2021 alle ore 10.00

In questa edizione:
- Autovalutazione AML e paesi ad alto rischio
- Banca d’Italia e Consob: attenzione alle cripto-attività
- SIM: revisione delle modalità di deposito e sub-deposito dei beni
- La nuova procedura di valutazione dell’idoneità degli esponenti
- Finanza sostenibile: le nuove riforme europee

Comunicazione di Banca d'Italia in merito alle comunicazioni del GAFI sulla operatività con paesi ad alto rischio di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo.

Comunicazione di Banca d'Italia del 29 aprile 2021 in ordine alle modalità di detenzione da parte delle SIM delle disponibilità liquide ricevute dalla clientela per i servizi di investimento.

In data 13 aprile 2021 Banca d’Italia ha comunicato che, stante il perdurare della pandemia, quest’anno i resoconti dovranno essere trasmessi entro il 31 maggio 2021 (in deroga alla scadenza ordinaria del 30 aprile).

In questa edizione:
- Tradotte le Linee guida ESMA sulla Funzione Compliance
- Rinvio adempimenti ICAAP/ILAAP
- Nuove Linee guida EBA sui fattori di rischio ant iriciclaggio
- Obblighi informat ivi in materia di sostenibilità
- Consob pubblica i nuovi requisiti di conoscenza e competenza

In data 6 aprile 2021 ESMA ha pubblicato la traduzione ufficiale in italiano delle Linee guida sulla Funzione di Compliance emesse in data 5 giugno 2020.

Guido Pavan parteciperà come relatore all'evento online "Il nuovo codice della crisi di impresa e dell'insolvenza" organizzato dall'Università Bocconi il giorno 30 marzo 2021 alle ore 18.00.

Iscrizioni online www.unibocconi.it/eventi

In questa edizione:
- Ti presento la nuova Eddystone
- Aggiornamenti al Testo Unico della Finanza
- Modifiche al Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio
- ESG: cautela nell'applicazione Reg UE 2088/2019 (SFDR)
- Richiamo di attenzione Consob sul Regolamento Disclosure

In questa edizione:
- Integrazioni temporanee al bilancio degli intermediari
- Aggiornamenti delle segnalazioni di vigilanza
- Le regole di Banca d’Italia per la valutazione degli esponenti aziendali
- COVIP: gestione di fondi pensione aperti
- Informazioni per l’acquisto di partecipazioni qualificate

In questa edizione:
- ATENA 2.0 nuovo diagnostico dell'Archivio Antiriciclaggio
- Doroteja Savor entra nel team di Eddystone
- Decreto MEF sui requisiti degli esponenti aziendali degli intermediari
- In consultazione le disposizioni in materia di governo societario
- SHRD 2: approvati gli adeguamenti della normativa secondaria

In questa edizione:
- Come cambia la Funzione di Internal Audit
- Banca d’Italia: in consultazione le nuove politiche di remunerazione
- ESMA: orientamenti sulle commissioni di performance dei Fondi
- La formazione obbligatoria continua

Evento formativo in sessione telematica organizzato dall'Ordine degli Avvocati di Torino sul tema "Covid-19 ed effetti 23: Nuovi e vecchi rischi all’epoca dell’emergenza modelli organizzativi 231 e attività dell’Organismo di Vigilanza" che si terrà in data 2 dicembre 2020 dalle ore 14.00 alle ore 17.00.

Partecipano come relatori: Avv. Ilaria TOLIO (Foro di Torino), Dott. Ciro SANTORIELLO (Procura della Repubblica presso il Tribunale Ordinario di Torino) e Avv. Guido PAVAN (Foro di Milano)

Webinar organizzato da Carnà & Partners sul tema "Gli accertamenti ispettivi della Banca d'Italia” che si terrà venerdì 22 novembre 2020 alle ore 16:00.

Parteciperanno come relatori: Monica Foglizzo (Of Counsel Carnà & Partners) Nicola Lorito (Dottore Commercialista e Revisore Legale), Bruno Manzone (Founder Studio Legale Manzone), Nicola Manieri (Of Counsel Carnà & Partners) Roberto Della Vecchia (Socio Di Tanno Associati) Guido Pavan (Eddystone)

In questa edizione:
- In consultazione la revisione del Regolamento ELTIF
- ODCEC master - Modello 231 e Antiriciclaggio - 6 novembre 2020
- Al via la revisione della Direttiva AIFMD sui Fondi Alternativi
- Crowdfunding: pubblicato in Gazzetta Ufficiale dell’UE il nuovo regolamento
- Eddystone cerca Senior Compliance

In questa edizione:
- Antiriciclaggio: le nuove modifiche al d.lgs. 231/2007
- Securitisation Regulation: pubblicati n. 7 Regolamenti delegati (UE)
- Antiriciclaggio: chiarimenti di Banca d’Italia sugli obblighi di adeguata verifica
- Outsourcing: iter semplificato per le banche
- Master sulla responsabilità amministrativa degli enti ex d.lgs. 231/2001

Programma del Master 231 organizzato dall'Ordine dei Dottori Commercialisti e degli Esperti Contabili (ODCEC) di Milano sul tema "La responsabilità amministrativa degli enti ex D. Lgs. 231/2001 - II Edizione 2020" dal 2 ottobre 2020 al 4 dicembre 2020.
Gli incontri si svolgeranno dalle 10,00 alle 11,30 in modalità WEBINAR tramite la piattaforma Teams.

Richiesta di chiarimenti sull'applicazione della Parte VI delle Disposizioni della Banca d'Italia del 30 luglio 2019 in materia di adeguata verifica della clientela

In questa edizione:
- Banca d’Italia: rilevazione outsourcing 2020
- IDD: nuovi regolamenti IVASS e e Consob
- ESMA propone la revisione della AIFMD
- Antiriciclaggio: nuovo provvedimento per le segnalazioni S.AR.A.
- COVIP: disposizioni su governance e controlli interni dei Fondi Pensione

Comunicazione di Banca d'Italia del 6 agosto 2020 in merito alla proroga del termine per il recupero a fini antiriciclaggio dei dati della clientela già acquisita.

Comunicazione di Banca d'Italia del 18 agosto 2020 in merito alla rilevazione sul fenomeno dell'esternalizzazione e sui fornitori di servizi in outsourcing

In questa edizione:
- Consob: in consultazione le modifiche al Regolamento Intermediari
- Antiriciclaggio: schede di feedback dell’UIF in merito alle SOS ricevute
- Direttiva PIF: ampliato il catalogo dei reati presupposto 231
- The Institute of Internal Audit pubblica il nuovo “Three Lines Model”
- Brexit: le istruzioni di Consob agli intermediari del Regno Unito

In questa edizione:
- I nuovi PIR Alternativi introdotti dal Decreto Legge Rilancio
- In consultazione le modifiche alla Circolare n. 288/2015
- ESMA: le nuove linee guida sulla funzione di compliance
- In consultazione le linee guida per l'outsourcing dei servizi cloud
- CRR e CRR II: in vigore le modifiche per l'emergenza COVID-19
- JARVIS: Software per l'Autovalutazione del Rischio Riciclaggio

Scarica il materiale di supporto utilizzato al Convegno ODCEC "Il ruolo del Modello 231 e delle Certificazioni ISO al tempo del Covid-19" del 26 giugno 2020

Il giorno 26 giugno 2020 dalle ore 10.00 alle ore 12.00 si terrà il webinar “La Responsabilità amministrativa degli enti ex D. Lgs. 231/2001: Il ruolo del Modello 231 e delle Certificazioni ISO al tempo del Covid-19” organizzato dall’Ordine dei Dottori Commercialisti e degli Esperti Contabili (ODCEC) di Milano.

Il webinar si terrà in diretta videoconferenza su ODCEC Milano TV.

Guido Pavan partecipa in qualità di moderatore, nonché di relatore con un intervento su “Il Modello 231 quale strumento di prevenzione dei reati".

In questa edizione:
- SHRD 2: politica di impegno e strategie di investimento dei gestori
- Modifica alla vigilanza prudenziale delle SIM e Gruppi di SIM
- CONSOB: raccomandazione sulla rendicontazione di costi ed oneri
- GDPR: chiarimenti del Garante sul ruolo dell’OdV in ambito privacy
- Usura: modifiche alle istruzioni per la rilevazione dei tassi
- Call for Paper: la responsabilità degli enti ai sensi del D. Lgs. 231/2001
- JARVIS: Software per l'Autovalutazione del Rischio Riciclaggio

Scarica il materiale di supporto utilizzato al Webinar Eddystone del 14 maggio 2020 in materia di Responsabilità degli Enti.

Lunedì 18 maggio 2020 alle ore 15:00 si terrà il webinar organizzato da Carnà & Partners sul tema "Le verifiche dell'ODV e delle funzioni di controllo ai tempi di Covid-19".
Parteciperanno come relatori: Mario Chiodi (Dottore Commercialista e Revisore Legale), Tommaso Cappiello (Partner - Aristeia Risk Consulting), Guido Pavan (Partner - Eddystone), Alessandra Ramorino (Chief Internal Audit Officer - Brembo S.p.A.), Anna Bianco (Compliance Manager - FCA Bank Italia)

La rivista Giurisprudenza Penale, in collaborazione con il Gruppo 24 Ore e con il patrocinio delle principali Università italiane, promuove la “Call For Papers” finalizzata ad approfondire il tema della responsabilità degli enti ai sensi del D. Lgs. 231/2001.

I contributi – che verranno selezionati da un Comitato Scientifico composto da esponenti del mondo dell’accademia, della magistratura e delle professioni – formeranno oggetto di un fascicolo speciale monotematico e verranno presentati e discussi nell’ambito di un ciclo di convegni dedicati ai venti anni dal D. Lgs. 231/2001.

Lo scopo della “Call For Papers” è quello di approfondire le principali questioni interpretative che si sono poste all’attenzione degli operatori nonché le possibili prospettive di riforma del D. Lgs. 231/2001.

Coloro i quali intendano partecipare alla selezione dovranno inviare, entro e non oltre il 7 giugno 2020, un abstract del proprio contributo, di lunghezza non superiore alle 3.000 battute (spazi inclusi), al seguente indirizzo e-mail:
callforpapers@giurisprudenzapenale.com

In questa edizione:
- Banca d’Italia-Consob: disposizioni per Società di Investimento Semplice
- Brexit: istruzioni di Banca d’Italia agli intermediari del Regno Unito
- Antiriciclaggio: indicazioni UIF per prevenire gli illeciti durante l’epidemia
- Banca d’Italia: come aggiornare il resoconto ICAAP/ILAAP
- Call for Paper: la responsabilità degli enti ai sensi del D. Lgs. 231/2001
- Webinar Eddystone 14 maggio 2020: Covid-19, Reati Tributari e Responsabilità 231
- JARVIS: Software per l'Autovalutazione del Rischio Riciclaggio

Il giorno 14 maggio 2020 dalle 10:00 alle 12:00 (apertura collegamento ore 9:45) si terrà il webinar gratuito organizzato da Eddystone, rivolto agli operatori del settore finanziario, avente ad oggetto “Covid-19, Reati Tributari e Responsabilità 231: Come aggiornare i Modelli e i Protocolli 231".
Per info e iscrizioni: direzione@eddystone.it
Sarà nostra cura comunicare le istruzioni per il collegamento.

In questa edizione:
- L'Organismo di Vigilanza durante l'emergenza Covid-19
- Antiriciclaggio: disposizioni di Banca d'Italia sulla conservazione dei dati (AUI)
- Emergenza Covid-19: Consob e Banca d'Italia rinviano i termini
- Brexit: richiami di attenzione della Consob
- Webinar Eddystone 14 maggio 2020: Covid-19, Reati Tributari e Responsabilità 231
- JARVIS: Software per l'Autovalutazione del Rischio Riciclaggio

In questa edizione:
- Reati tributari e aggiornamento Modello 231
- MiFID 2: consultazione Consob sulla trasparenza di costi ed oneri
- Fiduciarie: in consultazione le nuove segnalazioni di vigilanza
- Antiriciclaggio: comunicazione di Banca d’Italia
- Workshop Eddystone 14 maggio 2020: Reati Tributari e 231
- JARVIS: Software per l’Autovalutazione del Rischio Riciclaggio

Il giorno 13 marzo 2020 dalle ore 14.00 alle ore 18.30 (registrazione ore 13.45) si terrà il convegno "Reati tributari e responsabilità 231” organizzato dall’Ordine dei Dottori Commercialisti e degli Esperti Contabili (ODCEC) di Milano.
L'incontro si terrà a Milano, in Via Pattari 6, presso ODCEC Milano - Sala Convegni.
Al convegno interviene, in qualità di coordinatore, Guido Pavan.

In questa edizione:
- Brexit: l’uscita del Regno Unito dall’UE
- Autovalutazione del rischio riciclaggio
- Cripto-attività: pubblicate le regole Consob
- Prossimi eventi e convegni
- Workshop Gratuito Eddystone 13 febbraio 2020

Il giorno 21 maggio 2020 dalle ore 9.30 alle ore 16.00 si terrà il convegno "Whistleblowing: le novità introdotte dalla Direttiva europea" organizzato da Convenia.
L'incontro si terrà in videoconferenza.
Al convegno parteciperanno, in qualità di relatori, Guido Pavan e Arianna Locati.

Il giorno 3 marzo 2020 dalle ore 9.00 alle ore 17.00 si terrà il convegno "I servizi di investimento e la funzione di compliance" organizzato da Convenia.
L'incontro si terrà a Milano, Via Ugo Tarchetti 2, presso l'NH Milano Touring.
Al convegno parteciperanno, in qualità di relatori, Guido Pavan, Massimo Baldelli e Arianna Locati.

Il giorno 19 febbraio 2020 dalle ore 9.00 alle ore 17.00 si terrà il convegno "Antiriciclaggio: recenti provvedimenti di Banca d’Italia e recepimento della V Direttiva" organizzato da Convenia.
L'incontro si terrà a Milano, Via Ugo Tarchetti 2, presso l'NH Milano Touring.
Al convegno parteciperanno, in qualità di relatori, Guido Pavan, Massimo Baldelli e Arianna Locati.

Nei giorni 4 e 5 febbraio 2020 dalle ore 9.00 alle ore 17.00 si terrà il convegno "L’esternalizzazione di funzioni, servizi e attività nel mercato finanziario" organizzato da Convenia.
L'incontro si terrà a Milano, Via Ugo Tarchetti 2, presso l'NH Milano Touring.
Al convegno parteciperanno, in qualità di relatori, Guido Pavan e Arianna Locati.

Il giorno 13 febbraio 2020 dalle 9:30 alle 13:00 (registrazione ore 9:00) si terrà il workshop gratuito organizzato da Eddystone, rivolto agli operatori del settore finanziario avente ad oggetto “Le nuove disposizioni di Banca d’Italia su Antiriciclaggio e MiFID 2. Presentazione dell’applicativo JARVIS e dei servizi in outsourcing ”.
L’evento si terrà a Milano Via Delle Ore, 3 presso la sede dell’AMBROSIANEUM Fondazione Culturale.
L’iscrizione può essere effettuata inviando una email all’indirizzo di posta direzione@eddystone.it

In questa edizione:
- JARVIS tool di Autovalutazione del rischio riciclaggio
- Mario Bezzi entra nel team di Eddystone
- MiFID II: regolamento Banca d’Italia su governance e controlli interni
- Antiriciclaggio: decreto MEF sul registro del titolare effettivo
- Prossimi eventi e convegni
- Workshop Gratuito Eddystone 13 febbraio 2020

Il Decreto Cibersecurity diventa Legge
Whistleblowing: pubblicata in GU UE la nuova Direttiva
Decreto Fiscale: quattro nuovi reati tributari nella legge 231

Il 5 dicembre 2019 alle ore 9.30 si terrà il convegno "Avvocati e obblighi antiriciclaggio - Norme, regole e novità della V direttiva" organizzato dall'Ordine degli avvocati di Milano.
L'incontro si terrà presso il Salone Valente, in Via Freguglia 14 – Milano.

Il giorno 29 novembre 2019 dalle ore 14:30 alle ore 17:30 (registrazione ore 14:00) si terrà il convegno gratuito “1989 - 2019 Trent’anni di ANTIRICICLAGGIO dalla costituzione del GAFI al recepimento della quinta direttiva" organizzato dal Centro Studi Ambrosoli.
L’incontro si terrà presso la sede di Milano di Banca d'Italia.

In questa edizione:
- Antiriciclaggio: pubblicato il decreto di attuazione della V Direttiva AML
- Aggiornata la Guida per l’attività di vigilanza di Banca d’Italia
- I reati tributari entrano nel MOG231
- Banca d’Italia e Consob sulla preparazione ad una possibile no-deal Brexit

Il giorno 12 novembre 2019 dalle ore 9.00 alle ore 13.30 si terrà il convegno gratuito “La PSD2, il GDPR e l’evoluzione del sistema dei pagamenti” organizzato da ODCEC Milano.
L’incontro si terrà a Milano, in Via Pattari 6, presso ODCEC Milano - Sala Convegni.
Al corso interviene, in qualità di relatore, Guido Pavan, con un intervento ad oggetto "I presìdi antiriciclaggio nel settore dei pagamenti con le nuove disposizioni di Banca d’Italia".
L'ODCEC ha riservato 30 posti agli Intermediari Finanziari.
L'iscrizione può essere effettuata inviando una mail all'indirizzo: direzione@eddystone.it.

Il giorno 17 ottobre 2019 dalle ore 9.00 alle ore 17.00 si terrà il convegno “Antiriciclaggio: le novità sull'adeguata verifica e gli assetti organizzativi” organizzato da Convenia.
L’incontro si terrà a Milano, Via Lazzaretto 5, presso l’NH Milano Machiavelli.
Al convegno parteciperanno, in qualità di relatori, Guido Pavan, Massimo Baldelli e Arianna Locati.

Il giorno 22 ottobre 2019 dalle ore 9:45 alle ore 13:00 (registrazione ore 9:30) si terrà il convegno gratuito “Antiriciclaggio: I nuovi provvedimenti di Banca d’Italia tra controlli e adeguata verifica” organizzato da AssoAML.
L’incontro si terrà presso Spazio Chiossetto in Via Chiossetto 20 a Milano.
Al corso interviene, in qualità di relatore, Guido Pavan, con un intervento ad oggetto "L'Approccio basato sul rischio e l'autovalutazione".
I posti sono limitati.
L'iscrizione può essere effettuata inviando una mail agli indirizzi di posta segreteria@assoaml.it e direzione@eddystone.it

In questa edizione:
- Rapporto BCE sull'impegno temporale degli amministratori non esecutivi
- ESMA rafforza gli stress test di liquidità per i fondi di investimento
- IDD: in consultazione i regolamenti Consob e IVASS di recepimento
- Eddystone cerca Senior Compliance
- Workshop Gratuito AssoAML Convegno Antiriciclaggio - 22 ottobre 2019

Il giorno 10 ottobre 2019 dalle ore 14:30 alle ore 18.30 (registrazione ore 14.15) si terrà il convegno gratuito "SREP, RAF, modelli di business e governance delle banche” organizzato dall’Ordine dei Dottori Commercialisti e degli Esperti Contabili (ODCEC) di Milano.
L'incontro si terrà presso il Centro Culturale di Milano Auditorium in Largo Corsia dei Servi 4.
Al corso interviene, in qualità di relatore, Guido Pavan, con un intervento ad oggetto "Cosa è il RAF?".
L’ODCEC ha riservato 50 posti agli Intermediari finanziari.
L’iscrizione può essere effettuata inviando una email all’indirizzo di posta direzione@eddystone.it

Il giorno 24 settembre 2019 dalle ore 9.00 alle ore 13.30 si terrà il convegno “I servizi di investimento dopo la MiFID 2” organizzato da ODCEC Milano e Fondazione ODCEC di Milano.
L’incontro si terrà a Milano, in Via Pattari 6, presso ODCEC Milano - Sala Convegni.
Al corso interviene, in qualità di relatore, Guido Pavan, con un intervento ad oggetto "Gli impatti sulle funzioni aziendali di controllo interno".
L'iscrizione può essere effettuata inviando una mail all'indirizzo: direzione@eddystone.it.

In questa edizione:
- Antiriciclaggio: chiarimenti UIF su comunicazioni oggettive
- Brexit: Consob aggiorna le disposizioni da seguire in assenza di accordo
- Raffica di sanzioni di Banca d’Italia
- 18 settembre 2019 Workshop gratuito Eddystone Controlli

L’ODCEC di Milano in collaborazione con l’Università Bicocca organizza il m@ster “La responsabilità amministrativa degli enti ex D.Lgs. 231/2001” coordinato da Guido Pavan. Il percorso formativo ha l’obiettivo di approfondire le principali prassi applicative del D.Lgs. 231/2001 dal punto di vista aziendale e giuridico. Il percorso formativo si propone di illustrare le modalità di costruzione dei Modelli di Organizzazione di prevenzione del rischio di reato nonché le modalità di svolgimento dell’attività dell’Organismo di Vigilanza. Saranno quindi analizzati le modalità di gestione del rischio di reato ed i protocolli di controllo delle principali aree sensibili di specifici settori economici. Il corso è organizzato in collaborazione con le principali società di revisione con l’obiettivo di approfondire gli ambiti della professione legati alle attività di controllo aziendale. Il m@ster 231 si sviluppa in 10 lezioni della durata di 4 ore il venerdì mattina dalle h.9:00 alle h.13:00 con il seguente calendario:
1) venerdì 13 settembre: D.lgs. 231/2001: contenuto e finalità
2) venerdì 27 settembre: Modello di organizzazione gestione e controllo
3) venerdì 11 ottobre: Compiti e responsabilità dell’ODV
4) venerdì 25 ottobre: ODV e flussi informativi nel Modello 231
5) venerdì 8 novembre: Modello 231 e reati societari (a cura di KPMG)
6) venerdì 15 novembre: Modello 231 e sicurezza sul lavoro (a cura di Deloitte)
7) venerdì 29 novembre: Modello 231 nel Terzo Settore (a cura di PWC)
8) venerdì 13 dicembre: Modello 231 e Anticorruzione (a cura di EY)
9) venerdì 10 gennaio 2020: Modello 231 nel Settore sanitario (a cura di BDO)
10) venerdì 24 gennaio 2020: La tenuta del Modello organizzativo in caso di incidente 231

Per richiedere informazioni scrivere a g.pavan@eddystone.it

- In consultazione le nuove linee guida ESMA sulla Funzione Compliance
- Novità UE: al via l'attività di "pre commercializzazione" dei FIA
- AML: pubblicate le nuove disposizioni in materia di adeguata verifica
- PSD2: aggiornate le disposizioni relative a banche, IP ed IMEL
- Prossimi eventi e convegni

In questa edizione:
- Approvato il Decreto della V Direttiva Antiriciclaggio
- Restrizioni e divieti Consob su opzioni binarie e contratti per differenza
- PAD: recepite le modifiche alle disposizioni di trasparenza
- Offerta di lavoro - Compliance Senior
- Workshop Gratuito Eddystone Controlli - 18 settembre 2019

Il giorno 18 settembre 2019 dalle 9:30 alle 13:00 (registrazione ore 9:00) si terrà il workshop gratuito organizzato da Eddystone, rivolto agli operatori del settore finanziario avente ad oggetto “I controlli interni negli intermediari finanziari”.
L’evento si terrà a Milano Via Delle Ore, 3 presso la sede dell’AMBROSIANEUM Fondazione Culturale.
L’iscrizione può essere effettuata inviando una email all’indirizzo di posta direzione@eddystone.it

Il giorno 26 giugno 2019 dalle ore 9.00 alle ore 13.30 si terrà il convegno “Privacy e nuove tecnologie: tra Cybersecurity e diritto all’oblio” organizzato da ODCEC Milano e Fondazione ODCEC di Milano.
L’incontro si terrà a Milano, in Largo Corsia dei Servi 4, presso CCM - Centro Culturale di Milano - Auditorium.
Al corso interviene, in qualità di coordinatore, Guido Pavan.

Il giorno 19 giugno 2019 dalle ore 9.00 alle ore 13.00 si terrà il convegno “L’impatto della Direttiva IDD sulla distribuzione assicurativa sulla polizza RC Professionale” organizzato da ODCEC Milano e Fondazione ODCEC di Milano.
L’incontro si terrà a Milano, in Largo Corsia dei Servi 4, presso CCM - Centro Culturale di Milano - Auditorium.
Al corso interviene, in qualità di coordinatore, Guido Pavan.

I giorni 18 e 25 giugno e 2 luglio 2019 dalle ore 9.00 alle ore 13.00 si terrà il corso di Alta Formazione per Commercialisti “Il bilancio consolidato tra teoria e pratica” organizzato da ODCEC Milano e Fondazione ODCEC di Milano.
L’incontro si terrà a Milano, in Largo Corsia dei Servi 4, presso CCM - Centro Culturale di Milano - Auditorium.
Al corso interviene, in qualità di moderatore, Guido Pavan.

In questa edizione:
- MiFID II: in consultazione le proposte di modifica al TUF
- UIF: allerta sull’utilizzo anomalo delle valute virtuali
- IV Direttiva AML: misure per mitigare il rischio in paesi terzi
- Prossimi eventi, convegni e corsi di formazione
- Workshop Gratuito Eddystone Controlli - 18 settembre 2019

Il giorno 6 giugno 2019 dalle ore 14.00 alle ore 18.00 si terrà la presentazione del master “Crisi d’impresa e dell’insolvenza” organizzato da ODCEC Milano e Fondazione ODCEC di Milano.
L’incontro si terrà a Milano, via delle Ore 3 presso Fondazione Ambrosianeum Sala Falck.
Al corso interviene, in qualità di relatore, Guido Pavan con un intervento avente ad oggetto “I controlli interni”.

Il giorno 23 maggio 2019 dalle ore 9.00 alle ore 17.00 si terrà il convegno “Antiriciclaggio: le nuove disposizioni di Banca d’Italia” organizzato da Convenia.
L’incontro si terrà a Milano, Via Lazzaretto 5, presso l’NH Milano Machiavelli.
Al convegno parteciperanno, in qualità di relatori, Guido Pavan, Massimo Baldelli e Arianna Locati.

Il giorno 20 maggio 2019 dalle ore 14.30 alle ore 18.30 si terrà il 3° incontro del corso di formazione “La revisione legale 2019” avente ad oggetto “Gestione del rischio e controllo interno” organizzato da ODCEC Milano e Fondazione ODCEC di Milano.
L’incontro si terrà a Milano, via Pantano 9 presso Assolombarda, Sala Gio Ponti.
Al corso interviene, in qualità di relatore, Guido Pavan con un intervento in tema di “Il modello di organizzazione gestione e controllo ex D.Lgs 231/2001- I controlli per la prevenzione dei reati societari".

In questa edizione:
- Banca d’Italia: chiarimenti per chi non applica IAS/IFRS
- V Direttiva Antiriciclaggio: schema di decreto legislativo di recepimento
- Società di investimento semplice per PMI e Start-up
- Prossimi eventi e convegni
- 8 maggio 2019 Workshop gratuito Eddystone Antiriciclaggio - iscrizioni chiuse

Il giorno 8 maggio 2019 dalle 9:30 alle 13:00 (registrazione ore 9:00) si terrà il workshop gratuito organizzato da Eddystone, rivolto agli operatori del settore finanziario avente ad oggetto “Le disposizioni Antiriciclaggio di Banca d’Italia”.
L’evento si terrà a Milano Via Delle Ore, 3 presso la sede dell’AMBROSIANEUM Fondazione Culturale.
L’iscrizione può essere effettuata inviando una email all’indirizzo di posta direzione@eddystone.it

In questa edizione:
- AML: Italia promossa o bocciata?
- Banca d’Italia sanziona la violazione della normativa antiriciclaggio
- Banca d’Italia pubblica le disposizioni antiriciclaggio
- UIF: istruzioni in materia di comunicazioni oggettive
- 8 maggio 2019 Workshop gratuito Eddystone Antiriciclaggio

I giorni 2, 10 e 17 aprile 2019 dalle ore 9.00 alle ore 13.30 si terrà il corso di Alta Formazione per Commercialisti “La valutazione d’azienda” organizzato da ODCEC Milano e Fondazione ODCEC di Milano.
L’incontro si terrà a Milano, Via delle Ore 3, presso la Fondazione Ambrosianeum.
Al corso interviene, in qualità di moderatore, Guido Pavan.

In questa edizione:
- MIFID 2: attenzione all’informativa sui costi ed oneri
- Pubblicata la nuova black list antiriciclaggio
- Esternalizzazione: pubblicate le nuove linee guida EBA
- Disposizioni attuative Antiriciclaggio per le assicurazioni
- Crisi d’impresa: pubblicato in Gazzetta il nuovo codice

In questa edizione:
- BREXIT: garantita la continuità operativa degli intermediari
- Banca d’Italia: modifica la procedura sanzionatoria amministrativa
- Come l'Internal Audit può creare valore
- Gli impatti della Legge “Spazza-corrotti” sui Modelli 231
- Crisi d’impresa: gli obblighi di segnalazione delle banche

In questa edizione:
- CONSOB: avviata la consultazione sullo SREP
- Modifiche alle disposizioni sull'Arbitro Bancario Finanziario
- Divieto di "interlocking": aggiornati i Criteri applicativi
- PAD: in consultazione le disposizioni di trasparenza
- Legge di Bilancio 2019: disposizioni sul settore finanziario

In questa edizione:
- Il faro che vi guida da 100 numeri!
- A Natale Regala un Sogno: ActionAid, Adozione a distanza
- Modelli Organizzativi 231 candidati a diventare obbligatori
- La product governance dei prodotti bancari al dettaglio
- I prossimi eventi e convegni

Il 18 dicembre 2018 si terrà il convegno "La governance del sistema dei controlli interni nelle banche e nelle imprese di investimento" organizzato dall’Ordine dei Dottori Commercialisti e degli Esperti Contabili di Milano e coordinato da Guido Pavan.
L'evento avrà luogo presso Assimpredil Ance Auditorium Via San Maurilio 21, Milano, dalle 14.30 alle 18.30.

Il giorno 13 dicembre 2018 Convenia terrà un convegno in materia Antiriciclaggio.
L’incontro avrà luogo presso l'NH Milano Machiavelli Via Lazzaretto 5, 20122 Milano dalle ore 9.00 alle ore 17.00.
Al convegno parteciperanno come relatori Massimo Baldelli, Guido Pavan e Arianna Locati.

In questa edizione:
- Sospesa la sanzione CONSOB a Compliance e Internal Audit
- A Natale Regala un Sogno: ActionAid, Adozione a distanza
- Le nuove politiche di remunerazione per Banche e SIM
- Chiarimenti Consob sui requisiti di competenza e conoscenza
- I prossimi eventi e convegni

Il 18 ottobre 2018 si terrà la terza giornata del corso di formazione in materia antiriciclaggio organizzato dall'Ordine degli Avvocati di Milano.
L'evento avrà ad oggetto "Gli impatti organizzativi della disciplina antiriciclaggio sugli Studi Legali" e si terrà presso la Sala Conferenze dell'Ordine degli Avvocati di Milano, in via Carlo Freguglia 1, dalle ore 9 alle ore 13 .
Al convegno parteciperà, in qualità di relatore, Guido Pavan.

Il giorno 17 ottobre 2018 dalle 9:30 alle 13:00 si terrà il workshop gratuito organizzato da Eddystone, rivolto agli operatori del settore finanziario avente ad oggetto “Le disposizioni di Banca d’Italia sulla MiFID 2”.
L’evento si terrà a Milano Via Delle Ore, 3 presso la sede dell’AMBROSIANEUM Fondazione Culturale.
L’iscrizione può essere effettuata inviando una email all’indirizzo di posta direzione@eddystone.it

In questa edizione:
- Duplicazione di documenti informativi per i fondi di investimento
- MAR: in consultazione la revisione sulle prassi di mercato ammesse
- CONSOB: multe salate per Compliance e Internal Audit
- I prossimi eventi e convegni
- 17 ottobre 2018 Workshop gratuito Eddystone MiFID 2

In questa edizione:
- ESMA: obblighi di trasparenza per le cartolarizzazioni
- Antiriciclaggio: in consultazione le disposizioni sull’AUI
- MiFID 2: in consultazione le disposizioni di Banca d’Italia
- I prossimi eventi e convegni
- 17 ottobre 2018 Workshop gratuito Eddystone MiFID 2

In questa edizione:
- Brexit: come preparare la richiesta di delocalizzazione dal Regno Unito
- UIF: le nuove comunicazioni oggettive
- OCF: al via la domanda di iscrizione delle società di consulenza finanziaria
- I servizi di Whistleblowing
- Chiusura Estiva Eddystone dal 6 al 24 agosto 2018

In questa edizione:
- Linee guida Esma sulla valutazione dell'adeguatezza MiFID 2
- Pubblicata la V Direttiva Antiriciclaggio
- Consob: soglie di esenzione dal prospetto informativo
- I prossimi eventi e convegni
- 12 luglio 2018 Workshop gratuito Eddystone Controlli

Nei giorni 25 - 26 giugno 2018 l'ODCEC di Napoli Nord in collaborazione con l'UGDCEC di Napoli Nord terrà il convegno "La legalità quale leva del business e delle attività no-profit: Il modello 231".
L’incontro avrà luogo presso la Sala Convegni ODCEC Napoli Nord, Via Diaz 89, Aversa, con i seguenti orari:
- Lunedì 25 giugno 2018: 14,45 - 19,00
- Martedì 26 giugno 2018: 9,00 - 13,00
Al convegno parteciperà come relatore Guido Pavan.

Il giorno 12 luglio 2018 dalle 9:30 alle 13:00 si terrà il workshop gratuito organizzato da Eddystone, rivolto agli operatori del settore finanziario avente ad oggetto “Governance e sistema dei controlli interni”.
L’evento si terrà a Milano Via Delle Ore, 3 presso la sede dell’AMBROSIANEUM Fondazione Culturale.
L’iscrizione può essere effettuata inviando una email all’indirizzo di posta direzione@eddystone.it

In questa edizione:
- Il canale per le segnalazioni whistleblowing di Banca d’Italia
- Antiriciclaggio: documento in consultazione IVASS
- Comunicazione Consob sulle Dichiarazioni non finanziarie
- I prossimi eventi e convegni
- 12 luglio 2018 Workshop gratuito Eddystone Controlli

Il giorno 14 giugno 2018 Convenia terrà il convegno "Il mercato degli NPLs e il nuovo ruolo dei servicer".
L’incontro avrà luogo presso l'NH Milano Touring, Via Ugo Tarchetti 2, 20122 Milano dalle ore 9.00 alle ore 17.00.
Al convegno parteciperanno come relatori Guido Pavan e Arianna Locati.

Il giorno 29 maggio 2018 Convenia terrà un convegno in materia Antiriciclaggio.
L’incontro avrà luogo presso l'NH Milano Touring, Via Ugo Tarchetti 2, 20122 Milano dalle ore 9.00 alle ore 17.00.
Al convegno parteciperanno come relatori Massimo Baldelli, Guido Pavan e Arianna Locati.

In data 23 maggio 2018 Eddystone terrà un corso in materia Antiriciclaggio, organizzato dall'Associazione Italiana Internal Auditors.
L’incontro avrà luogo presso la Sede AIIA, Via San Clemente 1,Milano, dalle ore 9:15 alle ore 17:45.
Il corso si rivolge ai Responsabili e agli Internal Auditors, ai Responsabili aree legale, compliance e antiriciclaggio che desiderano acquisire una preparazione operativa sulla nuova disciplina AML.

In questa edizione:
- ICAAP/ILAAP: Banca d’Italia recepisce gli orientamenti EBA
- Antiriciclaggio: le nuove disposizioni di Banca d’Italia
- GDPR: nuove linee guida in materia di trasparenza
- I prossimi eventi e convegni
- 12 Luglio 2018 Workshop gratuito Eddystone Controlli

In questa edizione:
- In esame il decreto di adeguamento del Codice della privacy
- Lettera al mercato IVASS: obblighi antiriciclaggio
- Le misure ESMA su CFD e opzioni binarie offerte ai clienti retail
- Orientamenti di vigilanza sulla cessione del quinto
- I prossimi eventi e convegni

In questa edizione:
- CONSOB: pubblicato il nuovo Regolamento Intermediari
- Lettera al mercato IVASS: Prescrizioni per gli intermediari
- RSO & RSI: proroga del termine di invio al 30 aprile 2018
- AML: chiarimenti di Banca d’Italia del 9 febbraio 2018
- I prossimi eventi e convegni

Il giorno 12 gennaio 2018 dalle 9:00 alle 13:30 inizierà il “Percorso formativo ex D.lgs. 231/2001. Dal risk assessment al Modello Organizzativo ed all’Organismo di Vigilanza” organizzato dall’Ordine dei Dottori Commercialisti e degli Esperti Contabili di Milano e coordinato dall’avv. Guido Pavan.

In questa edizione:
- PSD 2: gli adempimenti per IMEL e istituti di pagamento
- Privacy: il percorso di adeguamento al GDPR
- Banca d’Italia: pubblicate le best practices sui PEPs
- I prossimi eventi e convegni
- 1° marzo 2018 Workshop gratuito Eddystone Privacy

Il giorno 1° marzo 2018 dalle 9:30 alle 13:00 si terrà il workshop gratuito organizzato da Eddystone, rivolto agli operatori del settore finanziario avente ad oggetto “Il nuovo Regolamento sulla Privacy (GDPR)”
L’evento si terrà a Milano Via Delle Ore, 3 presso la sede dell’AMBROSIANEUM Fondazione Culturale.
L’iscrizione può essere effettuata inviando una email all’indirizzo di posta direzione@eddystone.it

In questa Edizione Speciale in tema di Privacy:
- Il Regolamento UE sulla Privacy n. 2016/679 (GDPR)
- Countdown per i nuovi adempimenti previsti dal GDPR
- La figura del Data Protection Officer (DPO)
- I prossimi eventi e convegni
- 1° marzo 2018 Workshop gratuito Eddystone Privacy

In questa edizione:
- Modello organizzativo 231 di prevenzione dei reati
- Nuovi canali Consob per il whistleblowing
- Banca d’Italia: disposizioni in materia di bilancio
- MIFID 2: Regolamento Intermediari sui consulenti finanziari
- I prossimi eventi e convegni
- Percorso formativo ex d.lgs 231/2001 dell’ODCEC di Milano

In questa edizione:
- FinTech: cambiamenti in corso
- A Natale Regala un Sogno: ActionAid, Adozione a distanza
- Internal audit: cosa resta da fare
- Le modifiche in tema di whistleblowing ai Regolamenti Consob
- I prossimi eventi e convegni
- 12 dicembre 2017 Festa di Natale Eddystone

In questa edizione:
- In gazzetta UE i requisiti di autorizzazione delle SIM
- Nuova consultazione del Regolamento Intermediari
- Linee Guida Consob: gestione delle informazioni privilegiate
- I prossimi eventi e convegni
- 30 novembre 2017 Workshop gratuito Eddystone Ispezioni

Il giorno 30 novembre 2017 dalle 9:00 alle 13:00 si terrà il workshop gratuito organizzato da Eddystone, rivolto agli operatori del settore finanziario avente ad oggetto “Le verifiche ispettive delle Autorità di vigilanza”
L’evento si terrà a Milano Via Delle Ore, 3 presso la sede dell’AMBROSIANEUM Fondazione Culturale.
L’iscrizione può essere effettuata inviando una email all’indirizzo di posta direzione@eddystone.it.

In questa edizione:
- Linee Guida EBA/ESMA: valutazione idoneità organo di gestione
- MEF: pubblicate le FAQ Antiriciclaggio
- IVASS: fornite le indicazioni per avvicinarsi alla Direttiva IDD
- Privacy: come adeguarsi alle novità del GDPR
- I prossimi eventi e convegni

Il giorno 28 settembre 2017 dalle 9:00 alle 13:00 si terrà il workshop gratuito organizzato da Eddystone: "Il recepimento della direttiva MiFID 2 e IDD".
L’evento si terrà a Milano Via Delle Ore, 3 presso la sede AMBROSIANEUM Fondazione Culturale.
L’iscrizione può essere effettuata inviando una email all’indirizzo di posta direzione@eddystone.it

In questa edizione:
- MiFID 2 in consultazione la disciplina applicabile alle SGR
- Segnalazione “Libro Soci”: le nuove istruzioni di Banca d’Italia
- MiFID 2 in Gazzetta Ufficiale le modifiche al TUF
- I prossimi eventi e convegni
- 28 settembre 2017 Workshop gratuito Eddystone MiFID 2 - IDD

In questa edizione:
- MiFID 2 in consultazione il Regolamento Intermediari
- La nuova disciplina in materia di “knowledge e competence”
- Modifiche alla legge sulla cartolarizzazione dei crediti
- I prossimi eventi e convegni
- 28 settembre 2017 Workshop gratuito Eddystone MiFID 2 - IDD

Il giorno 13 luglio 2017 dalle 9:00 alle 13:00 si terrà il workshop gratuito organizzato da Eddystone:
“Lo stato dell’arte dei controlli interni
negli intermediari finanziari”
L’evento si terrà a Milano Via Delle Ore, 3 presso la sede dell’AMBROSIANEUM Fondazione Culturale.
L’iscrizione può essere effettuata inviando una email all’indirizzo di posta direzione@eddystone.it

In questa edizione:
- Decreto Antiriciclaggio: le disposizioni UIF ancora efficaci
- In consultazione le modifiche alle disposizioni di trasparenza
- I Fondi comuni monetari
- I prossimi eventi e convegni
- 13 luglio 2017 Workshop gratuito Eddystone Controlli Interni

In questa Edizione Speciale in tema di Controlli Interni:
- Lo stato dell’arte dei controlli interni negli Intermediari
- Linee guida ESA sugli obblighi di adeguata verifica della clientela
- Il ruolo dell’Internal Audit nell’Organismo di Vigilanza ex d.lgs. 231/2001
- I prossimi eventi e convegni
- 13 luglio 2017 Workshop gratuito Eddystone Controlli Interni

In questa Edizione Speciale:

- In Gazzetta Ufficiale il Decreto che recepisce la Direttiva AML
- 13 luglio 2017 Workshop gratuito Eddystone Controlli Interni

In questa edizione:
- Approvato dal CdM il Decreto che recepisce la Direttiva AML
- Razionalizzazione delle segnalazioni dei gestori e degli OICR
- Maggiore attenzione all’obbligo di segnalazione dei contratti derivati
- I prossimi eventi e convegni
- 13 luglio 2017 Workshop gratuito Eddystone Controlli Interni

In questa edizione:
- Modifiche al Regolamento congiunto Banca d'Italia - Consob
- Workshop Eddystone Controlli Interni - 13 luglio 2017
- Market Abuse: approvate le modifiche ai regolamenti CONSOB
- Guida Operativa CONSOB: raccomandazioni di investimento
- I prossimi eventi e convegni
- ASCOSIM – Corso di formazione Antiriciclaggio – Milano 9 giugno 2017

In questa edizione:
- Nel centro del mirino la non conformità alle norme
- Workshop Eddystone Antiriciclaggio - 6 aprile 2017
- Le osservazioni dell’UIF sullo schema del decreto Antiriciclaggio
- MiFID II e MiFIR: pubblicati gli atti delegati
- I prossimi eventi e convegni
- ASCOSIM – Corso di formazione Antiriciclaggio – Milano 9 giugno 2017

In questa edizione:
- Il Governo presenta il testo del decreto Antiriciclaggio
- Parere congiunto sul rischio riciclaggio delle Autorità Europee
- Contributo di vigilanza Consob 2017
- I prossimi eventi e convegni
- 6 aprile 2017 Workshop gratuito Eddystone Antiriciclaggio

In questa edizione:
- Come controllare le remunerazioni
- Workshop Eddystone Antiriciclaggio - 6 aprile 2017
- Strumenti di risparmio 2017: in Italia arrivano i PIR
- Product Governance dei Prodotti Assicurativi
- I prossimi eventi e convegni

In questa edizione:
- CONSOB fissa i requisiti dei Sales (Area Commerciale)
- Scambio automatico delle informazioni finanziarie
- Modifiche al Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio
- Il sistema di prevenzione delle frodi aziendali
- I prossimi eventi e convegni

In questa edizione:
- In consultazione il recepimento della IV Direttiva AML
- A Natale Regala un Sogno: ActionAid, Adozione a distanza
- Disposizioni per la raccolta del risparmio dei soggetti diversi dalle banche
- Distribuzione di prodotti finanziari: raccomandazioni Consob
- I prossimi eventi e convegni

In questa edizione:
- On-line il nuovo sito www.eddystone.it
- ESMA: linee guida sulle politiche di remunerazione delle SGR
- Market Abuse: in consultazione i nuovi regolamenti Consob
- I prossimi eventi e convegni
- 24 novembre 2016 Workshop gratuito Eddystone Outsourcing

In questa Edizione Speciale in tema di Outsourcing:
– Il sistema di gestione dei dati
– Come controllare gli Outsourcers
– L’outsourcing delle funzioni aziendali di controllo
– Key Performance Indicator (KPIs)ù
– 24 novembre 2016 Workshop gratuito Eddystone Outsourcing

Il giorno 24 novembre 2016 dalle 9:00 alle 13:00 si terrà il workshop gratuito organizzato da Eddystone:
“Outsourcing in ambito bancario e finanziario”
L’evento si terrà a Milano Via Delle Ore, 3 presso la sede dell’AMBROSIANEUM Fondazione Culturale.
L’iscrizione può essere effettuata inviando una email all’indirizzo di posta direzione@eddystone.it.

In questa edizione:
- Outsourcing: rischio od opportunità?
- UIF: operatività over the counter con SIM estere
- Consob adotta le Guidelines ESMA sul cross-selling
- I prossimi eventi e convegni
- 24 novembre 2016 Workshop gratuito Eddystone Outsourcing

Il giorno 6 ottobre 2016 dalle 9:00 alle 13:00 si terrà il workshop gratuito organizzato da Eddystone:
“Antiriciclaggio: le novità della IV Direttiva e gli strumenti applicativi”
L’evento si terrà a Milano Via Delle Ore, 3 presso la sede dell’AMBROSIANEUM Fondazione Culturale.
L’iscrizione può essere effettuata inviando una email all’indirizzo di posta direzione@eddystone.it

In questa edizione:
- Le nuove politiche di remunerazione delle SGR
- OAM: verifica requisiti di onorabilità e aggiornamento professionale
- Come migliorare i controlli antiriciclaggio
- La formazione obbligatoria degli intermediari
- 6 ottobre 2016 Workshop gratuito Eddystone Antiriciclaggio

In questa edizione:
- Al via l’Arbitro per le Controversie Finanziarie
- La Commissione Europea rafforza le norme antiriciclaggio
- Proposta la modifica al Regolamento sulla Gestione Collettiva
- La formazione obbligatoria degli intermediari
- 6 ottobre 2016 Workshop gratuito Eddystone Antiriciclaggio

In questa edizione:
- Rischi riciclaggio connessi a reati fiscali
- Internal audit nel mirino di Banca d’Italia
- In vigore il nuovo Regolamento UE Market Abuse n. 596/2014
- Una questione di indipendenza
- 7 luglio 2016 Workshop gratuito Eddystone Controlli Interni

In questa edizione:
- Il sistema dei controlli interni: cosa resta da fare
- Responsabile Funzione Compliance: presunto colpevole
- Aggiornamento delle Disposizioni per gli istituti di pagamento
- Prossimi eventi, convegni e corsi di formazione
- 7 luglio 2016 Workshop gratuito Eddystone Controlli Interni

Il giorno 7 luglio 2016 dalle 9:00 alle 13:00 si terrà il workshop gratuito organizzato da Eddystone:
“L’ ecosistema dei controlli interni negli intermediari finanziari: gli impatti delle Direttive comunitarie e l’influenza delle prassi di vigilanza”.
L’evento si terrà a Milano Via Delle Ore, 3 presso la sede dell’AMBROSIANEUM Fondazione Culturale.
L’iscrizione può essere effettuata inviando una email all’indirizzo di posta direzione@eddystone.it

In questa edizione:
- UIF: attenzione agli indicatori di anomalia
- CONSOB: Valutazione delle competenze e conoscenze
- Mediatori creditizi e consorzi sotto la lente dell’OAM
- La formazione obbligatoria degli intermediari
- 7 luglio 2016 Workshop gratuito Eddystone Controlli Interni