In data 21 settembre 2018 Consob ha posto in pubblica consultazione la revisione delle tre prassi di mercato finora ammesse al fine di adeguarle alle nuove disposizioni del Regolamento europeo 596/2014, meglio noto come MAR—Market Abuse Regulation (documento integrale). Tale revisione era stata preannunciata nel documento di consultazione del 24 ottobre 2016, avente ad oggetto [...]
Altra tegola sulla testa dei Responsabili delle funzioni di controllo interno. La CONSOB infatti è tornata a sanzionare, tra gli altri, anche i responsabili della Funzione Compliance e della Funzione di Revisione Interna (cd. Internal Audit). L’ultimo caso in ordine di tempo riguarda la sanzione irrogata da CONSOB con delibera n.20560 del 2 agosto 2018 [...]
Il 22 agosto 2018, l’Esma ha pubblicato il progetto finale di norme tecniche di regolamentazione (RTS) (documento integrale) aventi ad oggetto le informazioni riguardanti le operazioni di cartolarizzazione, che devono essere messe a disposizione dal cedente, dallo sponsor e dalla società veicolo per la cartolarizzazione (SSPE), nonché dai repertori di dati, e il formato e [...]
Banca d’Italia, il 31 luglio 2018, ha pubblicato in consultazione le disposizioni specifiche per la conservazione e l’utilizzo dei dati e delle informazioni a fini antiriciclaggio, ai sensi dell’art. 34, co. 3, del d.lgs 231/2007, come modificato dal d.lgs. 90/2017 (documento integrale). Si rileva che l’Autorità prevede la possibilità di scegliere la modalità con cui [...]
In data 23 agosto 2018 Banca d’Italia ha posto in pubblica consultazione le modifiche alle disposizioni vigenti in attuazione del pacchetto MiFID II e MiFIR nelle materie assegnate alla competenza esclusiva dell’autorità (documento integrale). Il documento è suddiviso in due parti: la prima contiene un nuovo regolamento della Banca d’Italia che — in attuazione degli [...]
Con il termine whistleblowing (letteralmente tradotto dall’inglese, “soffiare nel fischietto”) s’intende la segnalazione da parte di un soggetto interno alla gestione aziendale di un’irregolarità oppure di un illecito di cui egli venga a conoscenza durante la propria attività lavorativa. Le fonti della disciplina del whistleblowing nel nostro ordinamento, con riguardo ad Intermediari finanziari e bancari [...]
In data 12 luglio 2018 ESMA ha emanato la dichiarazione “Timely submission of requests for authorisation in the context of the United Kingdom withdrawing from the European Union” (documento integrale) al fine di sensibilizzare tutti gli operatori del mercato sull\'importanza di prepararsi a un eventuale mancato accordo nel contesto del ritiro del Regno Unito dall\'Unione [...]
In data 11 luglio 2018 l’UIF ha emanato il documento in consultazione “istruzioni in materia di comunicazioni oggettive” (documento integrale) con il quale l’Autorità reca le Istruzioni volte a dare attuazione alle previsioni in materia di comunicazioni oggettive contenute nel d.lgs 21/11/2007, n°231, come modificato dal d.lgs 25/05/2017, n°90. Le Istruzioni sono rivolte alle banche, [...]
Il decreto ministeriale adottato dal MEF il 5 aprile 2012 n°66 ed il Regolamento Intermediari (delibera Consob n°20307 del 15 febbraio 2018) stabiliscono i requisiti per l\'iscrizione all‘Albo delle Società di consulenza finanziaria. In particolare, ai fini dell’iscrizione , le suddette società devono possedere i seguenti requisiti: 1) Requisiti di onorabilità (in capo a soci [...]
In data 28 maggio 2018 l’ESMA ha pubblicato gli orientamenti (documento integrale) relativi a taluni aspetti in materia di adeguatezza ai sensi della MiFID II (Direttiva 2014/65/EU). Si sottolinea che il suddetto documento, oltre a definire linee guida sul processo di valutazione di adeguatezza, fornisce chiarimenti in merito alla valutazione di costi/benefici in caso di [...]
