AML: nuove disposizioni sull’adeguata verifica a distanza
Con la Nota n. 32 del 13 giugno 2023 (documento integrale) Banca d’Italia ha dichiarato all’Autorità bancaria europea (EBA) l’intenzione di conformarsi agli Orientamenti sull’utilizzo di soluzioni di onboarding a distanza del cliente per le [...]
AML: Banca d’Italia avvia un nuovo controllo a distanza su SIM e SGR
A sole due settimane di distanza dalla scadenza per l’invio del questionario AML, l’Unità Supervisione e normativa antiriciclaggio (SNA) di Banca d’Italia ha avviato con la nota “SIM e SGR. Approfondimento tematico sul contrasto al [...]
Cripto-attività: pubblicato in gazzetta il MICAR
Nella Gazzetta Ufficiale dell’Unione Europea L 150 del 9 giugno 2023 sono stati pubblicati il Regolamento (UE) 2023/1114 relativo ai mercati delle cripto-attività e che modifica i regolamenti (UE) n. 1093/2010 e (UE) n. 1095/2010 e [...]
Nuovi indicatori di anomalia delle operazioni sospette
In data 12 maggio 2023 l'Unità di Informazione Finanziaria per l'Italia (UIF) ha pubblicato i nuovi indicatori di anomalia (documento integrale) per agevolare i destinatari degli obblighi di collaborazione attiva ai sensi del Decreto Antiriciclaggio nell'individuazione delle operazioni [...]
ESMA mette in guardia dai prodotti non regolamentati
In data 25 maggio 2023 ESMA ha pubblicato un avviso (documento integrale) con cui ha messo in guardia le imprese d’investimento in merito ai rischi legati all’offerta di prodotti o servizi finanziari non regolamentati, tra [...]
Al via la segnalazione in materia di esternalizzazione
In data 1° giugno 2023 Banca d’Italia ha pubblicato il provvedimento del 31 maggio 2023 contenente le disposizioni per la segnalazione in materia di esternalizzazione, unitamente allo schema di segnalazione, al quadro sinottico dei valori [...]
Crowdfunding: come effettuare istanza di autorizzazione
In data 1° giugno 2023 Consob ha pubblicato il Regolamento in materia di servizi crowdfunding (documento integrale), che contiene tra l’altro la disciplina per ottenere l’autorizzazione come fornitore di servizi di crowdfunding. Si ricorda infatti che [...]
Consob applica gli Orientamenti ESMA in tema di adeguatezza
Con avviso del 25 maggio 2023 Consob (documento integrale) ha comunicato di conformarsi agli Orientamenti emanati dall'ESMA su alcuni aspetti dei requisiti di adeguatezza della MiFID II (Guidelines on certain aspects of the MiFID II [...]
Registro titolarità effettiva: pubblicate le specifiche tecniche
Nella Gazzetta Ufficiale Serie Generale n. 93 del 20 aprile 2023 è stato pubblicato il Decreto del 12 aprile 2023 del Ministero delle Imprese e del Made in Italy di approvazione delle specifiche tecniche del formato [...]
EU Taxonomy: al via il sito web della Commissione Europea
Nel mese di aprile 2023 la Commissione Europea ha lanciato un sito web denominato “EU Taxonomy Navigator” in cui offre tre strumenti per aiutare gli utenti a comprendere meglio la tassonomia UE. (link al sito [...]