In data 16 gennaio 2019, Banca d’Italia ha pubblicato il Provvedimento del 15 gennaio 2019, recante la modifica delle “Disposizioni di vigilanza in materia di sanzioni e procedura sanzionatoria amministrativa” adottate il 18 dicembre 2012 (documento integrale). Le disposizioni sono adeguate alle novità introdotte dal D.Lgs. n. 90 del 2017, di recepimento della IV Direttiva Antiriciclaggio, nonché  alle disposizioni sanzionatorie nel TUF in attuazione delle Direttive UCITS V e  MiFID II.

In particolare, si segnala che nel novero dei soggetti sanzionabili sono inclusi non solo gli esponenti aziendali, quali i componenti del consiglio di amministrazione, del collegio sindacale e il direttore generale, bensì anche le figure manageriali titolari di funzioni di amministrazione, direzione o controllo come, per esempio, i responsabili delle funzioni di controllo, quali internal audit, compliance e risk management, incluso il responsabile antiriciclaggio.