Si è scritto un nuovo capitolo in merito alla sanzione irrogata da CONSOB con delibera n.20560 del 2 agosto 2018 (documento integrale), in capo ad una SGR, ai suoi esponenti aziendali ed al personale interno. Infatti la Corte di Appello di Milano in data 25 ottobre 2018 ha sospeso l’immediata esecutività della sanzione nei confronti [...]
In data 23 ottobre 2018 Banca d’Italia ha emanato il 25° aggiornamento della Circolare n. 285 del 17 dicembre 2013 «Disposizioni di Vigilanza per le banche» in merito alle Politiche e prassi di remunerazione e incentivazione nelle banche e nei gruppi bancari (documento integrale). Il suddetto aggiornamento sostituisce il Cap. 2 della Parte Prima, Titolo [...]
In data 5 ottobre 2018, Consob ha pubblicato le Q&A in materia di requisiti di conoscenza e competenza del personale degli intermediari che forniscono informazioni o consulenza alla clientela in materia di investimenti in strumenti finanziari (articoli da 78 a 82 del Regolamento Intermediari, adottato con delibera Consob n. 20307 del 15 febbraio 2018) al [...]
