Un intermediario che voglia migliorare la propria struttura organizzativa deve fare affidamento su una Funzione di Revisione Interna (cd Internal Audit) efficace ed efficiente. Quindi al di la degli obblighi di legge, regolamentati e del principio di proporzionalità, ogni Intermediario, anche quelli di minore complessità, dovrebbe istituire la Funzione di Internal Audit affidando la responsabilità [...]
In data 18 novembre 2020 Banca d’Italia ha aperto una pubblica consultazione al fine di revisionare le disposizioni di vigilanza in materia di politiche e prassi di remunerazione e incentivazione nelle banche e nei gruppi bancari.(documento integrale). In particolare, le proposte di revisione riguardano le disposizioni contenute nella Circolare della Banca d’Italia n. 285/2013 “Disposizioni [...]
In data 5 novembre 2020 ESMA ha pubblicato la traduzione in italiano degli Orientamenti in materia di commissioni di performance degli OICVM e di alcuni tipi di FIA, i quali si riferiscono alle commissioni di performance applicate dagli organismi di investimento collettivo in valori mobiliari (OICVM) di cui alla Direttiva 2009/65/CE,) e dai gestori di [...]
Gli intermediari finanziari devono assicurare l’erogazione annuale di corsi di formazione al personale interno e agli esponenti aziendali nel rispetto delle vigenti disposizioni normative, sia di legge che regolamentari. Si ricorda, tra le altre, l’obbligo di formazione in materia antiriciclaggio diretto al personale che cura la relazione con la clientela e diretto al personale che [...]
