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Consob: in consultazione le modifiche al Regolamento Intermediari

In data 23 luglio 2020 Consob ha avviato una pubblica consultazione con il mercato sulle proposte di modifiche al Regolamento Intermediari in materia di requisiti di conoscenza e competenza del personale degli intermediari (documento integrale), al fine di introdurre norme di dettaglio e aggiuntive rispetto ai principi generali stabiliti dalla MiFID 2 e dagli Orientamenti Esma/2015/1886. Le modiche [...]

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Antiriciclaggio: schede di feedback dell’UIF in merito alle SOS ricevute

In data 20 luglio 2020 l’Unità di Informazione Finanziaria ha pubblicato una comunicazione (documento integrale) con cui informa che, in linea con quanto previsto dall’art. 41, co. 2, del D. Lgs. 231/2007, l’Autorità trasmette ai segnalanti comunicazioni relative agli esiti delle segnalazioni di operazioni sospette. Si segnala che dal 2020 la pubblicazione di una nuova [...]

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Direttiva PIF: ampliato il catalogo dei reati presupposto 231

Nella Gazzetta Ufficiale Serie Generale n.177 del 15 luglio 2020 è stato pubblicato il D.Lgs. 14 luglio 2020, n. 75 recante l’attuazione della direttiva (UE) 2017/1371, relativa alla lotta contro la frode che lede gli interessi finanziari dell'Unione mediante il diritto penale, c.d. Direttiva PIF (documento integrale). In particolare, si segnala l’ampliamento del catalogo dei reati [...]

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The Institute of Internal Audit pubblica il nuovo “Three Lines Model”

In data 20 luglio 2020 The Institute of Internal Auditors (IIA) ha pubblicato il documento denominato “The IIA’s Three Lines Model. An update of the Three Lines of Defense” (documento integrale) che chiarisce e rafforza i principi alla base delle tre linee di difesa, ampliandone il campo di applicazione e spiegando come i ruoli organizzativi [...]

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Brexit: le istruzioni di Consob agli intermediari del Regno Unito

In data 24 luglio 2020 Consob ha pubblicato le Comunicazione n. 8/2020 del 23 luglio 2020 avente ad oggetto “Scadenza del periodo di transizione previsto nell’accordo di recesso del Regno Unito dall’UE - Istruzioni operative per le imprese di investimento britanniche che prestano servizi e attività di investimento in Italia” (documento integrale). Con tale comunicazione [...]

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I nuovi PIR Alternativi introdotti dal Decreto Legge Rilancio

Le proposte del Ministero dell’Economia e delle Finanze di modifica dell’art. 14, D.M. n. 30/2015 (documento integrale), che mirano a revisionare le soglie di ingresso ai FIA riservati al fine di ampliare la platea degli investitori non professionali che possono accedere a questo genere di investimenti, seguono l’introduzione dei c.d. PIR Alternativi avvenuta con l’art. [...]

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In consultazione le modifiche alla Circolare n. 288/2015

In data 10 giugno 2020 Banca d’Italia ha posto in pubblica consultazione il documento “Modifiche alle disposizioni di vigilanza per gli intermediari finanziari: applicazione della nuova definizione di default e altre modifiche in materia di rischio di credito, fondi propri, investimenti in immobili e operazioni rilevanti” (documento integrale), che propone alcune modifiche alla Circolare n. [...]

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ESMA: le nuove linee guida sulla funzione di compliance

In data 5 giugno 2020 ESMA ha pubblicato le nuove Linee guida su alcuni aspetti dei requisiti della funzione di controllo della conformità (compliance), ai sensi della Direttiva 2014/65/UE relativa ai mercati degli strumenti finanziari (MiFID II) (documento integrale). I destinatari del suddetto documento sono le imprese di investimento e gli enti creditizi quando prestano [...]

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In consultazione le linee guida per l’outsourcing dei servizi cloud

In data 3 giugno 2020 ESMA ha posto in pubblica consultazione il documento “Draft Guidelines on Outsourcing to Cloud Service Providers” (documento integrale) che propone l’introduzione delle linee guida da seguire nel caso del ricorso all’esternalizzazione a fornitori di servizi cloud, fornendo alcune indicazioni che gli operatori del mercato finanziario possono seguire per identificare, affrontare [...]

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CRR e CRR II: in vigore le modifiche per l’emergenza COVID-19

Nella Gazzetta Ufficiale dell’Unione europea L 204 del 26 giugno 2020 è stato pubblicato il Regolamento (UE) 2020/873 che modifica i Regolamenti (UE) n. 575/2013 (CRR) e (UE) 2019/876 (CRR II) per quanto riguarda alcuni adeguamenti in risposta alla pandemia di COVID-19 (documento integrale). Il grave shock economico causato dalla pandemia di COVID-19 e le [...]

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