ODCEC – I servizi di investimento dopo la MiFID 2 – 24 settembre 2019
Il giorno 24 settembre 2019 dalle ore 9.00 alle ore 13.30 si terrà il convegno “I servizi di investimento dopo la MiFID 2” organizzato da ODCEC Milano e Fondazione ODCEC di Milano. L’incontro si terrà [...]
Antiriciclaggio: chiarimenti UIF su comunicazioni oggettive
In data 30 agosto 2019 l’Unità di Informazione Finanziaria per l’Italia (UIF) ha pubblicato sul sito internet di Banca d’Italia una raccolta di domande e risposta (FAQ) in materia di comunicazioni oggettive (documento integrale), nonché [...]
Brexit: Consob aggiorna le disposizioni da seguire in assenza di accordo
Alla luce della sempre più crescente probabilità che l’uscita del Regno Unito dall’Unione Europea entro il 31 ottobre 2019 avverrà in assenza di accordo preliminare (no-deal), Consob ha pubblicato con la Comunicazione n. 10 del [...]
Raffica di sanzioni di Banca d’Italia
In questi mesi, specialmente nel corso di luglio 2019, Banca d’Italia ha sanzionato un cospicuo numero di intermediari finanziari. In una sezione dedicata sul sito di Banca d’Italia (link alla sezione), la stessa pubblica periodicamente [...]
ODCEC M@ster 231
L’ODCEC di Milano in collaborazione con l’Università Bicocca organizza il m@ster “La responsabilità amministrativa degli enti ex D.Lgs. 231/2001” coordinato da Guido Pavan. Il percorso formativo ha l’obiettivo di approfondire le principali prassi applicative del D.Lgs. 231/2001 [...]
AML: pubblicate le nuove disposizioni in materia di adeguata verifica
In data 30 luglio 2019 Banca d’Italia ha emanato le nuove “Disposizioni in materia di adeguata verifica della clientela per il contrasto del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo” (documento integrale). La pubblica consultazione sul [...]
In consultazione le nuove linee guida ESMA sulla Funzione Compliance
In data 15 luglio 2019 l’ESMA ha posto in pubblica consultazione il documento “Guidelines on certain aspects of the MiFID II compliance function requirements”, contenente una proposta di linee guida su alcuni aspetti dei requisiti [...]
Novità UE: al via l’attività di “pre commercializzazione” dei FIA
In data 12 luglio 2019 sono stati pubblicati nella Gazzetta Ufficiale dell’Unione Europea la Direttiva (UE) 2019/1160 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 20 giugno 2019 (documento integrale) e il Regolamento (UE) 2019/1156 del [...]
PSD2: aggiornate le disposizioni relative a Banche, IP ed IMEL
Banca d’Italia ha pubblicato in data 23 luglio 2019 gli aggiornamenti delle Disposizioni di vigilanza per le banche contenute nella Circolare di Banca d’Italia n. 285/2013 (documento integrale) e delle Disposizioni di vigilanza per gli [...]
Approvato il Decreto della V Direttiva Antiriciclaggio
In seguito alla seduta n. 64 del 1° luglio 2019 il Consiglio dei Ministri ha pubblicato, sul proprio sito internet, un Comunicato stampa con il quale rende noto che ha approvato, in esame preliminare, un [...]