AML: indici di anomalia connessi all’attuazione del PNRR
In data 31 maggio 2022 l’Unità di Informazione Finanziaria (UIF) ha comunicato (documento integrale) che, al fine di intercettare tempestivamente i fattori che potrebbero ostacolare la ripresa economica, con particolare attenzione alla fase di accesso [...]
Pubblicato il provvedimento sul Registro del titolare effettivo
Nella Gazzetta Ufficiale Serie Generale n. 121 del 25 maggio 2022 è stato pubblicato il Decreto del Ministero dell’Economia e delle Finanze 11 marzo 2022, n. 55 recante disposizioni in materia di comunicazione, accesso e consultazione [...]
SIM: in consultazione il recepimento di Banca d’Italia della IFD/IFR
In data 6 maggio 2022 Banca d’Italia ha posto in pubblica consultazione due documenti al fine di recepire la direttiva (UE) 2019/2034 e attuare il regolamento (UE) 2019/2033 (pacchetto IFD/IFR). Al fine di comprendere al [...]
Eddystone cerca Compliance
Eddystone offre una collaborazione come Compliance per assistere primari Intermediari Finanziari (Banche, SIM, SGR) italiani ed esteri. Il candidato si occuperà di: - monitorare l’evoluzione del quadro normativo del settore finanziario e di redigere memorandum di approfondimento; [...]
La valutazione di appropriatezza per i non-advised services
In data 12 aprile 2022 l’ESMA ha pubblicato la traduzione in lingua italiana dei suoi “Orientamenti su alcuni aspetti dei requisiti di appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini ai sensi della MiFID II”. [...]
ESG: aspettative di vigilanza e bozza di Regolamento unico
In data 7 aprile 2022 Banca d’Italia ha pubblicato le proprie aspettative di vigilanza in merito all’integrazione dei rischi climatici e ambientali nelle strategie aziendali, nei sistemi di governo e controllo, nel risk management framework [...]
UIF: nuovi indicatori di rischio connessi a Covid-19 e al PNRR
In data 11 aprile 2022 l’Unità di Informazione Finanziaria per l’Italia (UIF) ha pubblicato la comunicazione “Prevenzione di fenomeni di criminalità finanziaria connessi con al COVID-19 e al PNRR” (documento integrale). Tale comunicazione segue le [...]
Al via il Registro OAM degli Operatori in valute virtuali
A partire dal 18 maggio 2022 sarà operativo il Registro degli Operatori in valute virtuali e portafoglio digitale in una Sezione speciale del Registro dei Cambiavalute tenuto dall’OAM. Al fine di agevolare le future registrazioni [...]
Nuovo processo ICARAP delle SIM
In data 4 aprile 2022 la Banca d’Italia ha pubblicato la comunicazione avente ad oggetto “Adempimenti in materia di processo aziendale di stima del capitale interno e dei rischi aziendali (ICARAP) delle SIM nel nuovo [...]
ESG: aggiornata la dichiarazione di vigilanza delle ESAs
In data 25 marzo 2022 le (EBA, EIOPA ed ESMA) hanno pubblicato l’aggiornamento della loro dichiarazione di vigilanza congiunta sull'applicazione del regolamento sull'informativa finanziaria sostenibile ai sensi del Regolamento UE 2019/2088 (cd. SFDR) (documento integrale). [...]