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ODCEC – I servizi di investimento dopo la MiFID 2 – 24 settembre 2019

Il giorno 24 settembre 2019 dalle ore 9.00 alle ore 13.30 si terrà il convegno “I servizi di investimento dopo la MiFID 2” organizzato da ODCEC Milano e Fondazione ODCEC di Milano. L’incontro si terrà [...]

By |Settembre 12th, 2019|Categories: News|Commenti disabilitati su ODCEC – I servizi di investimento dopo la MiFID 2 – 24 settembre 2019

Antiriciclaggio: chiarimenti UIF su comunicazioni oggettive

In data 30 agosto 2019 l’Unità di Informazione Finanziaria per l’Italia (UIF) ha pubblicato sul sito internet di Banca d’Italia una raccolta di domande e risposta (FAQ) in materia di comunicazioni oggettive (documento integrale), nonché [...]

By |Settembre 5th, 2019|Categories: News|Commenti disabilitati su Antiriciclaggio: chiarimenti UIF su comunicazioni oggettive

Brexit: Consob aggiorna le disposizioni da seguire in assenza di accordo

Alla luce della sempre più crescente probabilità che l’uscita del Regno Unito dall’Unione Europea entro il 31 ottobre 2019 avverrà in assenza di accordo preliminare (no-deal), Consob ha pubblicato con la Comunicazione n. 10 del [...]

By |Settembre 5th, 2019|Categories: News|Commenti disabilitati su Brexit: Consob aggiorna le disposizioni da seguire in assenza di accordo

Raffica di sanzioni di Banca d’Italia

In questi mesi, specialmente nel corso di luglio 2019, Banca d’Italia ha sanzionato un cospicuo numero di intermediari finanziari. In una sezione dedicata sul sito di Banca d’Italia (link alla sezione), la stessa pubblica periodicamente [...]

By |Settembre 5th, 2019|Categories: News|Commenti disabilitati su Raffica di sanzioni di Banca d’Italia

ODCEC M@ster 231

L’ODCEC di Milano in collaborazione con l’Università Bicocca organizza il m@ster “La responsabilità amministrativa degli enti ex D.Lgs. 231/2001” coordinato da Guido Pavan. Il percorso formativo ha l’obiettivo di approfondire le principali prassi applicative del D.Lgs. 231/2001 [...]

By |Luglio 31st, 2019|Categories: News|Commenti disabilitati su ODCEC M@ster 231

AML: pubblicate le nuove disposizioni in materia di adeguata verifica

In data 30 luglio 2019 Banca d’Italia ha emanato le nuove “Disposizioni in materia di adeguata verifica della clientela per il contrasto del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo” (documento integrale). La pubblica consultazione sul [...]

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In consultazione le nuove linee guida ESMA sulla Funzione Compliance

In data 15 luglio 2019 l’ESMA ha posto in pubblica consultazione il documento “Guidelines on certain aspects of the MiFID II compliance function requirements”, contenente una  proposta di linee guida su alcuni aspetti dei requisiti [...]

By |Luglio 30th, 2019|Categories: News|Commenti disabilitati su In consultazione le nuove linee guida ESMA sulla Funzione Compliance

Novità UE: al via l’attività di “pre commercializzazione” dei FIA

In data 12 luglio 2019 sono stati pubblicati nella Gazzetta Ufficiale dell’Unione Europea la Direttiva (UE) 2019/1160 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 20 giugno 2019 (documento integrale) e il Regolamento (UE) 2019/1156 del [...]

By |Luglio 30th, 2019|Categories: News|Commenti disabilitati su Novità UE: al via l’attività di “pre commercializzazione” dei FIA

PSD2: aggiornate le disposizioni relative a Banche, IP ed IMEL

Banca d’Italia ha pubblicato in data 23 luglio 2019 gli aggiornamenti delle Disposizioni di vigilanza per le banche contenute nella Circolare di Banca d’Italia n. 285/2013 (documento integrale) e delle Disposizioni di vigilanza per gli [...]

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Approvato il Decreto della V Direttiva Antiriciclaggio

In seguito alla seduta n. 64 del 1° luglio 2019 il Consiglio dei Ministri ha pubblicato, sul proprio sito internet, un Comunicato stampa con il quale rende noto che ha approvato, in esame preliminare, un [...]

By |Luglio 4th, 2019|Categories: News|Commenti disabilitati su Approvato il Decreto della V Direttiva Antiriciclaggio