In data 28 marzo 2023 i deputati delle Commissioni Affari Economici e Monetari e Libertà civili, Giustizia e Affari interni hanno reso note le loro proposte di modifica al cd. AML Package (documento integrale), costituito dai tre progetti di leggi in materia di finanziamento della politica dell'UE contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento [...]
Nel mese di marzo 2023 Consob ha richiesto ad alcuni intermediari informazioni al fine di verificare il processo di adeguamento degli stessi alla nuova disciplina di investor protection della MiFID II. Tale disciplina infatti è stata oggetto di modifiche volte ad integrare profili afferenti la cd. finanza sostenibile nella prestazione dei servizi d’investimento, di cui [...]
In data 16 marzo 2023 Banca d’Italia ha inviato alle SIM una comunicazione avente ad oggetto “Adempimenti in materia di processo aziendale di stima del capitale interno e dei rischi aziendali (ICARAP) delle SIM”. Si ricorda che il processo ICARAP ha un ruolo rilevante nella gestione dei rischi delle SIM, soprattutto in tema di adeguatezza [...]
Nella Gazzetta Ufficiale Serie Generale n. 63 del 15 marzo 2023 è stato pubblicato il Decreto Legislativo 10 marzo 2023, n. 24 “Attuazione della direttiva (UE) 2019/1937 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 23 ottobre 2019, riguardante la protezione delle persone che segnalano violazioni del diritto dell'Unione e recante disposizioni riguardanti la protezione delle [...]
