Particolare attenzione ai controlli in materia antiriciclaggio è stata posta da Banca d’Italia nel corso dell’anno. Già in passato la stessa Autorità era intervenuta con misure sanzionatorie (documento integrale), che nell’ultimo periodo si sono inasprite. A tale riguardo infatti in un caso sono state irrogate sanzioni amministrative pecuniarie in ordine a “carenze nell’organizzazione e nei [...]
Con la Comunicazione n. 12/16, pubblicata in data 8 luglio 2016 (documento integrale), l’Organismo per la gestione degli elenchi degli Agenti in attività finanziaria e dei Mediatori creditizi (di seguito “Organismo” o “OAM”) ha fornito alcuni chiarimenti in ordine alle modalità attraverso cui gli agenti in attività finanziaria e i mediatori creditizi possono verificare il [...]
Sono state sottoposte alla consultazione del mercato le proposte di modifica al Regolamento congiunto Banca d’Italia-Consob al fine di recepire le regole in materia di remunerazioni contenute nella direttiva UCITS V e negli orientamenti ESMA (documento integrale). Tali modifiche interessano anche i GEFIA, dato l’obiettivo di realizzare un quadro normativo organico e coerente per tutto [...]
È stato istituito presso la Consob l’Arbitro per le Controversie Finanziarie (ACF) e con delibera n. 19602 adottato il Regolamento di attuazione, ai sensi dell’articolo 2, comma 5-ter, del decreto legislativo 8 ottobre 2007, n. 179 (documento integrale). Gli intermediari sono obbligati ad aderire all’Arbitro, dovendo fornire agli investitori informazioni circa le funzioni dello stesso, [...]
Il 5 luglio 2016 la Commissione Europea ha adottato una proposta di modifica (documento integrale) della IV Direttiva antiriciclaggio (Direttiva UE 2015/849) al fine di rafforzare ulteriormente le norme dell’UE in materia di antiriciclaggio, per contrastare i nuovi mezzi di finanziamento del terrorismo, aumentare la trasparenza per combattere il riciclaggio di denaro e rafforzare la [...]
Banca d’Italia ha posto in consultazione lo schema delle modifiche (documento integrale) da apporre al Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio, contenuto nel Provvedimento della Banca d’Italia del 19 gennaio 2015. La proposta di modifica ha lo scopo di: -allineare la disciplina del depositario di fondi comuni di investimento armonizzati (OICVM) alle previsioni della direttiva [...]
Dal 3 luglio 2016 il Regolamento (UE) n. 596/2014 (MAR) in materia di abusi di mercato e gli atti normativi di secondo livello emanati dalla Commissione Europea sono direttamente applicabili in tutti gli Stati membri dell’Unione Europea. Con la Comunicazione n. 0061330 dell’1 luglio 2016 (documento integrale), Consob stabilisce quali siano le modalità di trasmissione [...]
Dopo le recenti sanzioni applicate dalla CONSOB nei confronti dei Compliance Officer (delibera n.19528), ora è il turno di Banca d’Italia che non risparmia nessuno, nemmeno il responsabile della funzione di internal audit. Il caso in esame riguarda il provvedimento n.241 del 17 maggio 2016 pubblicato da Banca d’Italia in data 15 giugno 2016 (documento [...]
Con una comunicazione inviata il 1° luglio 2016, Banca d’Italia ha ribadito agli intermediari l’attenzione che occorre prestare ai reati fiscali quando realizzano anche fattispecie penali di riciclaggio, ossia sono perpetrati attraverso operazioni finanziarie volte a occultare, trasferire o reimpiegare nell’economia legale le disponibilità illecitamente costituite. A tale riguardo ha ribadito che a livello internazionale, [...]
Il prossimo appuntamento gratuito organizzato da Eddystone è fissato per il 7 luglio ed ha ad oggetto “L’ecosistema dei controlli interni negli intermediari finanziari: gli impatti delle Direttive comunitarie e l’influenza delle prassi di vigilanza”. Il convegno è dedicato all’analisi delle novità normativa introdotte dalla regolamentazione del settore bancario-finanziario nonché dalle best practices adottate dagli [...]
