In data 13 aprile 2018 Banca d’Italia ha posto in consultazione i documenti “Disposizioni in materia di adeguata verifica della clientela” (documento integrale) e “Disposizioni su organizzazione, procedure e controlli in materia antiriciclaggio” (documento integrale) con i quali intende dare attuazione, rispettivamente, alle previsioni sull’adeguata verifica della clientela e alle previsioni in materia di organizzazione, [...]
In data 13 e 16 aprile 2018 il Garante per la protezione dei dati personali ha emanato l’ultimo aggiornamento delle Linee guida elaborate dal Working Party Art. 29, in materia di consenso (documento integrale) e in materia di trasparenza (documento integrale), definite in base alle previsioni del Regolamento (UE) 2016/679 (GDPR) ed adottate rispettivamente in [...]
In data 28 marzo 2018 l’IVASS ha pubblicato la suddetta lettera (documento integrale) indirizzata alle imprese di assicurazione e agli intermediari assicurativi che operano in uno o più dei rami di attività elencati all\'art. 2, comma 1, del CAP, con la quale vengono fornite indicazioni sulle modalità con le quali adempiere agli obblighi antiriciclaggio previsti [...]
In data 27 marzo 2018 l’ESMA (European Securities and Markets Authority) ha pubblicato un documento avente ad oggetto le misure d’intervento sui prodotti proposte dalla stessa Autorità in relazione ai contratti per differenze (CFD, Contracts For Differences) e alle opzioni binarie offerti agli investitori al dettaglio (retail) (documento integrale). In breve, le opzioni binarie consentono [...]
In data 30 marzo 2018 Banca d\'Italia ha pubblicato gli “Orientamenti di vigilanza sui prestiti contro cessione del quinto dello stipendio” il cui scopo è quello di contrastare condotte improprie e promuovere l’adozione di comportamenti corretti assicurando una maggiore tutela alla clientela e mitigando i rischi operativi, reputazionali e legali per gli intermediari(documento integrale). Le [...]
Il giorno 23 marzo 2018 dalle 9:00 alle 13:30 ci sarà il sesto incontro del “Percorso formativo ex D.lgs. 231/2001. Dal risk assessment al Modello Organizzativo ed all’Organismo di Vigilanza” organizzato dall’Ordine dei Dottori Commercialisti e degli Esperti Contabili di Milano e coordinato dall’avv. Guido Pavan. L’evento avrà ad oggetto la “La responsabilità amministrativa degli [...]
Con delibera n° 20307 del 15 febbraio 2018, Consob ha pubblicato il nuovo Regolamento recante la disciplina in materia di intermediari (documento integrale). Contestualmente, ha abrogato: a) il precedente Regolamento, adottato con delibera n°16190 del 29/10/2007, al fine di adeguare la normativa secondaria al novellato quadro di derivazione europea (MiFID 2 e MiFIR), recepito con [...]
In data 16 febbraio 2018 l’IVASS ha pubblicato la suddetta lettera (documento integrale) con la quale illustra i principali esiti dell’indagine conoscitiva sulla gestione reclami dei broker avviata il 6 ottobre 2017. Inoltre vengono fornite indicazioni sulle azioni che i broker sono tenuti a porre in essere per assicurare la compliance alla disciplina in materia [...]
In data 1 marzo 2018, Consob ha emanato la comunicazione n°0056318 avente ad oggetto gli obblighi informativi degli intermediari e la proroga del termine di invio della "Relazione sui servizi", a seguito dell’entrata in vigore della Direttiva 2014/65/UE (MiFID II) in data 3 gennaio 2018. (documento integrale). Si ricorda che ai sensi della delibera Consob [...]
In data 9 febbraio 2018 Banca d’Italia ha emanato una comunicazione (documento integrale) con la quale si forniscono indicazioni sulle modalità da implementare al fine di adempiere agli obblighi antiriciclaggio previsti dal decreto legislativo del 21 novembre 2007 n°231, come modificato dal decreto legislativo del 25 maggio 2017 n°90 di recepimento della direttiva (UE) 2015/849 [...]
