In data 27 novembre 2024, Banca d’Italia ha pubblicato la Delibera 382/2024 che introduce modifiche rilevanti alle "Disposizioni in materia di organizzazione, procedure e controlli interni" del 2019, con l’obiettivo di migliorare la prevenzione del riciclaggio di denaro e del finanziamento del terrorismo da parte degli intermediari finanziari (documento integrale). Il Provvedimento è accompagnato dal [...]
In data 7 novembre 2024 ANAC ha pubblicato lo "Schema di Linee Guida in materia di Whistleblowing sui canali interni di segnalazione" in consultazione sino al 9 dicembre 2024 (documento integrale). La segnalazione può essere effettuata in forma scritta e in forma orale pertanto occorre assicurare entrambe le modalità di ricezione delle segnalazioni. ANAC ritiene [...]
Eddystone ricerca una risorsa da inserire nel proprio Team che si occupa di Compliance, Antiriciclaggio, Internal Audit. La risorsa si occuperà delle seguenti attività: - svolgimento della Funzione Compliance, della Funzione Antiriciclaggio e della Funzione di Internal Audit di primari intermediari finanziari; - assistenza e consulenza agli intermediari finanziari sul diritto bancario e finanziario; - [...]
In data 29 ottobre 2024 Consob e Banca d’Italia hanno pubblicato un documento che riepiloga a fini informativi le competenze delle due Autorità per quanto concerne l’applicazione della nuova disciplina in materia di mercati delle cripto-attività contenuta nel Regolamento (UE) 2023/1114 (cd. MiCAR) (documento integrale). In particolare, le competenze delle due Autorità sono delineate nel decreto attuativo del MiCAR, [...]
In data 25 ottobre 2024 il GAFI ha pubblicato gli elenchi aggiornati delle giurisdizioni con misure deboli per combattere il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo. In particolare, sono aggiornati i seguenti elenchi: - High-Risk Jurisdictions subject to a Call for Action (cd. black list) ossia i Paesi o le giurisdizioni con gravi [...]
In data 29 ottobre 2024 Consob ha pubblicato un avviso (documento integrale) con cui ha reso noto di aver comunicato all’ESMA l’intenzione di conformarsi agli Orientamenti sull'utilizzo di termini ambientali, sociali e di governance o relativi alla sostenibilità nelle denominazioni dei fondi del 14 maggio 2024(documento integrale), le cui traduzioni nelle lingue ufficiali dell’UE sono [...]
In data 30 ottobre 2024 Banca d’Italia ha pubblicato una comunicazione al fine di fornire alcuni chiarimenti in materia di segnalazioni di vigilanza delle SICAV e SICAF in gestione esterna (documento integrale). Ciò si è reso necessario in seguito alle misure di semplificazione del regime di vigilanza introdotte nel D. Lgs. 24 febbraio 1998, n. [...]
Gli intermediari hanno il compito di valutare l’adeguatezza del sistema dei controlli interni e di adottare le eventuali misure di adeguamento. Tali compiti sono in capo agli organi aziendali che per prassi si avvalgono delle proposte presentate dal responsabile dell’esecutivo. In linea generale tale valutazione può essere fatta in occasione della presentazione delle relazioni annuali [...]
Come noto il provvedimento di Banca d’Italia di recepimento della Mifid consente alle SGR sottosoglia di accentrare nella Funzione Unica di Controllo (FUC) i compiti delle funzioni di Compliance, Risk Management e Internal Audit. Questa possibilità è prevista come applicazione del principio di proporzionalità che caratterizza tutta la disciplina dei servizi finanziari e AML. Passando [...]
In data 21 agosto 2024 l'Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati (European Securities and Markets Authority—ESMA) ha pubblicato le traduzioni in tutte le lingue ufficiali dell'UE degli Orientamenti sull’utilizzo di termini ambientali, sociali e di governance (ESG) o relativi alla sostenibilità nelle denominazioni dei fondi (documento integrale). Gli Orientamenti si applicano alle società di gestione di [...]
