Il giorno 22 ottobre 2019 dalle ore 9:45 alle ore 13:00 (registrazione ore 9:30) si terrà il convegno gratuito “Antiriciclaggio: I nuovi provvedimenti di Banca d’Italia tra controlli e adeguata verifica” organizzato da AssoAML. L’incontro si terrà presso Spazio Chiossetto in Via Chiossetto 20 a Milano. Al corso interviene, in qualità di relatore, Guido Pavan, con [...]
Nel mese di agosto 2019 la Banca Centrale Europea (BCE) ha pubblicato una relazione sull'impegno temporale dichiarato dagli amministratori non esecutivi delle banche in Europa in relazione alla propria funzione (documento integrale). In particolare, le preoccupazioni ricorrenti emerse riguardano l’elevato numero di mandati, l’elevato impegno temporale complessivo e lo scarso impegno di tempo per il [...]
In data 2 settembre 2019 ESMA ha pubblicato gli orientamenti finali in merito alle prove di stress di liquidità (Liquidity Stress Testing—LST) dei fondi di investimento applicabili sia ai fondi di investimento alternativi (FIA) sia agli organismi di investimento collettivo in valori mobiliari (OICVM) (documento integrale). Tali linee guida stabiliscono pratiche di vigilanza uniformi, efficienti [...]
In data 23 settembre 2019 Consob e IVASS hanno rispettivamente avviato delle pubbliche consultazioni per raccogliere le osservazioni degli operatori del mercato assicurativo e finanziario in merito al recepimento della Direttiva (UE) 2016/97 sulla distribuzione assicurativa (IDD). In particolare, il documento posto in consultazione da Consob (documento integrale) propone la riscrittura integrale Libro IX del [...]
AssoAML è il primo “centro aggregativo trasversale di riferimento” per la comunità degli esperti di normativa antiriciclaggio e contrasto al finanziamento del terrorismo («Normativa AML – CTF») e soggetti obbligati. I principali obiettivi di AssoAML consistono nel: promuovere ricerca e diffusione delle conoscenze giuridiche, attuative ed applicative della Normativa AML-CTF, studiandone contenuti e tematiche controverse [...]
Il giorno 10 ottobre 2019 dalle ore 14:30 alle ore 18:30 (registrazione ore 14.15) si terrà il convegno gratuito "SREP, RAF, modelli di business e governance delle banche” organizzato dall’Ordine dei Dottori Commercialisti e degli Esperti Contabili (ODCEC) di Milano. L'incontro si terrà presso il Centro Culturale di Milano Auditorium in Largo Corsia dei Servi 4. [...]
Il giorno 24 settembre 2019 dalle ore 9.00 alle ore 13.30 si terrà il convegno “I servizi di investimento dopo la MiFID 2” organizzato da ODCEC Milano e Fondazione ODCEC di Milano. L’incontro si terrà a Milano, in Via Pattari 6, presso ODCEC Milano – Sala Convegni. Al corso interviene, in qualità di relatore, Guido [...]
In data 30 agosto 2019 l’Unità di Informazione Finanziaria per l’Italia (UIF) ha pubblicato sul sito internet di Banca d’Italia una raccolta di domande e risposta (FAQ) in materia di comunicazioni oggettive (documento integrale), nonché un Manuale utente per l’invio delle stesse (documento integrale). In particolare, le 38 FAQ si suddividono nelle seguenti tematiche: scadenze [...]
Alla luce della sempre più crescente probabilità che l’uscita del Regno Unito dall’Unione Europea entro il 31 ottobre 2019 avverrà in assenza di accordo preliminare (no-deal), Consob ha pubblicato con la Comunicazione n. 10 del 1° agosto 2019 (documento integrale) un aggiornamento della precedente Comunicazione n. 7 del 26 marzo 2019. L’ipotesi c.d. di hard [...]
In questi mesi, specialmente nel corso di luglio 2019, Banca d’Italia ha sanzionato un cospicuo numero di intermediari finanziari. In una sezione dedicata sul sito di Banca d’Italia (link alla sezione), la stessa pubblica periodicamente i provvedimenti sanzionatori, dopo averli notificati ai diretti interessati. Tali provvedimenti sono adottati secondo il "nuovo regime" sanzionatorio, introdotto con [...]
