Particolare attenzione ai controlli in materia antiriciclaggio è stata posta da Banca d’Italia nel corso dell’anno. Già in passato la stessa Autorità era intervenuta con misure sanzionatorie (documento integrale), che nell’ultimo periodo si sono inasprite. A tale riguardo infatti in un caso sono state irrogate sanzioni amministrative pecuniarie in ordine a “carenze nell’organizzazione e nei [...]
Con la Comunicazione n. 12/16, pubblicata in data 8 luglio 2016 (documento integrale), l’Organismo per la gestione degli elenchi degli Agenti in attività finanziaria e dei Mediatori creditizi (di seguito “Organismo” o “OAM”) ha fornito alcuni chiarimenti in ordine alle modalità attraverso cui gli agenti in attività finanziaria e i mediatori creditizi possono verificare il [...]
Sono state sottoposte alla consultazione del mercato le proposte di modifica al Regolamento congiunto Banca d’Italia-Consob al fine di recepire le regole in materia di remunerazioni contenute nella direttiva UCITS V e negli orientamenti ESMA (documento integrale). Tali modifiche interessano anche i GEFIA, dato l’obiettivo di realizzare un quadro normativo organico e coerente per tutto [...]
