Eddystone ha sviluppato l’applicativo JARVIS necessario per svolgere l’esercizio dell’autovalutazione del rischio riciclaggio degli intermediari previsto dall’art. 15 d.lgs. 231/2007 di recepimento della IV direttiva antiriciclaggio. JARVIS è conforme agli standard tecnici previsti dal Provvedimento di Banca d’Italia del 26 marzo 2019 in materia di organizzazione,procedure e controlli interni JARVIS è rivolto a banche, assicurazioni, [...]
Mario Bezzi entra come Senior Manager in Eddystone per rafforzare il team dei controlli interni. Ha maturato un’esperienza trentennale nel settore bancario e finanziario acquisita in primari player del mercato finanziario e della consulenza manageriale. Laureato in Economia e Commercio all’Università di Pavia, ha iniziato la sua carriera in revisione contabile (Arthur Andersen & Co, [...]
In data 5 dicembre 2019, Banca d’Italia ha pubblicato il Regolamento di attuazione degli artt. 4-undecies e 6, comma 1, lettere b) e c-bis) del Decreto Legislativo n. 58 del 1998, ossia del TUF. (documento integrale) Il documento in oggetto è stato emanato al fine di recepire il pacchetto MiFID2/MiFIR, gli Orientamenti in materia di [...]
Il Ministero dell’Economia e delle Finanze, di concerto con il Ministro dello sviluppo economico, ha posto in pubblica consultazione lo schema di Decreto ministeriale in materia di “Registro della titolarità effettiva delle imprese dotate di personalità giuridica, delle persone giuridiche private, dei trust e degli istituti e soggetti giuridici affini” (documento integrale). In particolare, il [...]
La Gazzetta Ufficiale n. 272 del 20 novembre 2019 ha reso noto che il Decreto-legge n. 105 del 21 settembre 2019 è stato convertito nella Legge n. 133 del 18 novembre 2019. (documento integrale) Tale Decreto è anche definito Decreto Cibersecurity in quanto recante “Disposizioni urgenti in materia di perimetro di sicurezza nazionale cibernetica e [...]
In data 26 novembre 2019 è stata pubblicata nella Gazzetta Ufficiale dell’Unione Europea, la Direttiva (UE) 2019/1937 del Parlamento Europeo e del Consiglio, inerente la protezione delle persone che segnalano violazioni del diritto dell’Unione, i c.d. “whistleblowers” o informatori.(documento integrale) La Direttiva, risalente al 23 ottobre 2019, stabilisce norme minime comuni atte a garantire un [...]
In data 26 ottobre 2019 è stato pubblicato in Gazzetta Ufficiale il Decreto Legge n. 124/2019, il c.d. “Decreto Fiscale”, avente ad oggetto “Disposizioni urgenti in materia fiscale e per esigenze indifferibili”. La principale novità del suddetto decreto è stata l’introduzione, all’interno dell’elenco dei reati presupposto della Responsabilità 231, del reato di “dichiarazione fraudolenta mediante [...]
Nella Gazzetta Ufficiale n. 252 del 26 ottobre 2019 è stato pubblicato il decreto legislativo 4 ottobre 2019, n. 125, il quale modifica ed integra i decreti legislativi n. 90 e n. 92 del 2017, attuativi della direttiva (UE) 2015/849 (c.d. IV Direttiva Antiriciclaggio) ed attua la direttiva (UE) 2018/843 (c.d. V Direttiva Antiriciclaggio), che [...]
I reati tributari tornano a far parlare di sé nell’ambito della responsabilità amministrativa da reato degli enti ex D. Lgs. n. 231/2001, ma questa volta si tratta di vere e proprie riforme. Nella Gazzetta Ufficiale n. 245 del 18 ottobre 2019 è stata infatti pubblicata la Legge 4 ottobre 2019, n. 117 di "Delega al Governo [...]
Nel caso dell’uscita del Regno Unito dall’Unione Europea senza accordo Banca d’Italia e Consob hanno pubblicato, rispettivamente, una comunicazione sulla preparazione degli intermediari finanziari e degli altri soggetti interessati in data 15 ottobre 2019 (documento integrale) e un richiamo di attenzione sugli adempimenti per gli intermediari che prestano servizi di investimento in data 17 ottobre [...]
