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Banca d’Italia: rilevazione outsourcing 2020

Banca d’Italia ha inviato a banche SI e LSI, SIM, IP, IMEL, intermediari finanziari ex art. 106 TUB e gestori del risparmio la comunicazione in merito alla “Rilevazione sul fenomeno dell'esternalizzazione e sui fornitori di servizi in outsourcing (Rilevazione outsourcing 2020)” (documento integrale) avente l’obiettivo di fornire un quadro completo del fenomeno dell’esternalizzazione , realizzare [...]

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IDD: nuovi regolamenti IVASS e e Consob

IVASS e Consob hanno pubblicato le nuove disposizioni regolamentari di recepimento della Direttiva (UE) n. 2016/97 (Direttiva IDD) sulla distribuzione assicurativa. In particolare, IVASS ha pubblicato il nuovo Regolamento n. 45 del 4 agosto 2020 recante disposizioni in materia di requisiti di governo e controllo dei prodotti assicurativi (documento integrale) e ha contestualmente definito le [...]

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ESMA propone la revisione della AIFMD

In data 18 agosto 2020 l’ESMA ha scritto una lettera alla Commissione Europea evidenziando le aree da considerare durante la prossima revisione della Direttiva 2011/61/EU sui gestori di fondi di investimento alternativi (Alternative Investment Fund Managers Directive—AIFMD) (documento integrale). La lettera consta di due allegati: l’allegato I intitolato “ESMA’s proposed changes to AIFMD” espone le [...]

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Antiriciclaggio: nuovo provvedimento per le segnalazioni S.AR.A.

In data 25 agosto 2020 la UIF ha pubblicato il Provvedimento relativo all'invio delle Segnalazioni AntiRiciclaggio Aggregate (S.AR.A), unitamente a 3 allegati in merito ai Codici delle causali aggregate,  ai Codici sintetici di attività economica e allo Schema segnaletico delle segnalazioni SARA (documento integrale). I destinatari del Provvedimento, tra cui banche, IMEL, IP, SIM, SGR, [...]

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COVIP: disposizioni su governance e controlli interni dei Fondi Pensione

In data 29 luglio 2020 la Commissione di vigilanza sui fondi pensione (COVIP) ha emanato le Direttive alle forme pensionistiche complementari in merito alle modifiche e integrazioni recate al decreto legislativo 5 dicembre 2005, n. 252, dal decreto legislativo 13 dicembre 2018, n. 147, in attuazione della direttiva (UE) 2016/2341 (documento integrale). Tra le novità [...]

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Consob: in consultazione le modifiche al Regolamento Intermediari

In data 23 luglio 2020 Consob ha avviato una pubblica consultazione con il mercato sulle proposte di modifiche al Regolamento Intermediari in materia di requisiti di conoscenza e competenza del personale degli intermediari (documento integrale), al fine di introdurre norme di dettaglio e aggiuntive rispetto ai principi generali stabiliti dalla MiFID 2 e dagli Orientamenti Esma/2015/1886. Le modiche [...]

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Antiriciclaggio: schede di feedback dell’UIF in merito alle SOS ricevute

In data 20 luglio 2020 l’Unità di Informazione Finanziaria ha pubblicato una comunicazione (documento integrale) con cui informa che, in linea con quanto previsto dall’art. 41, co. 2, del D. Lgs. 231/2007, l’Autorità trasmette ai segnalanti comunicazioni relative agli esiti delle segnalazioni di operazioni sospette. Si segnala che dal 2020 la pubblicazione di una nuova [...]

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Direttiva PIF: ampliato il catalogo dei reati presupposto 231

Nella Gazzetta Ufficiale Serie Generale n.177 del 15 luglio 2020 è stato pubblicato il D.Lgs. 14 luglio 2020, n. 75 recante l’attuazione della direttiva (UE) 2017/1371, relativa alla lotta contro la frode che lede gli interessi finanziari dell'Unione mediante il diritto penale, c.d. Direttiva PIF (documento integrale). In particolare, si segnala l’ampliamento del catalogo dei reati [...]

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The Institute of Internal Audit pubblica il nuovo “Three Lines Model”

In data 20 luglio 2020 The Institute of Internal Auditors (IIA) ha pubblicato il documento denominato “The IIA’s Three Lines Model. An update of the Three Lines of Defense” (documento integrale) che chiarisce e rafforza i principi alla base delle tre linee di difesa, ampliandone il campo di applicazione e spiegando come i ruoli organizzativi [...]

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Brexit: le istruzioni di Consob agli intermediari del Regno Unito

In data 24 luglio 2020 Consob ha pubblicato le Comunicazione n. 8/2020 del 23 luglio 2020 avente ad oggetto “Scadenza del periodo di transizione previsto nell’accordo di recesso del Regno Unito dall’UE - Istruzioni operative per le imprese di investimento britanniche che prestano servizi e attività di investimento in Italia” (documento integrale). Con tale comunicazione [...]

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