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Al via la Quarta Edizione dell’ODCEC Master 231

ODCEC di Milano organizza la quarta edizione del Master “La responsabilità amministrativa degli enti ex D. Lgs. 231/2001” coordinato da Guido Pavan. Il Master ha l’obiettivo di approfondire le principali prassi applicative del D. Lgs. 231/2001 dal punto di vista aziendale e giuridico. Il percorso formativo si propone di illustrare le modalità di costruzione dei [...]

By |Settembre 23rd, 2022|News|Commenti disabilitati su Al via la Quarta Edizione dell’ODCEC Master 231

Nuova rilevazione in materia di esternalizzazione di funzioni aziendali

In data 28 luglio 2022 Banca d’Italia ha posto in pubblica consultazione la proposta di una nuova rilevazione, comprensiva di Istruzioni e relativo Schema di segnalazione, sugli accordi di esternalizzazione degli intermediari vigilati(documento integrale). La rilevazione è rivolta a tutti gli intermediari vigilati dalla Banca d’Italia, tra cui banche e gruppi bancari meno significativi, SIM [...]

By |Agosto 2nd, 2022|News|Commenti disabilitati su Nuova rilevazione in materia di esternalizzazione di funzioni aziendali

AML: indici di anomalia connessi all’attuazione del PNRR

In data 31 maggio 2022 l’Unità di Informazione Finanziaria (UIF) ha comunicato (documento integrale) che, al fine di  intercettare tempestivamente i fattori che potrebbero ostacolare la ripresa economica, con particolare attenzione alla fase di accesso alle misure previste nell’ambito del Piano Nazionale di Ripresa e Resilienza (PNRR) e all’improprio utilizzo dei fondi messi a disposizione, [...]

By |Giugno 14th, 2022|News|Commenti disabilitati su AML: indici di anomalia connessi all’attuazione del PNRR

Pubblicato il provvedimento sul Registro del titolare effettivo

Nella Gazzetta Ufficiale Serie Generale n. 121 del 25 maggio 2022 è stato pubblicato il Decreto del Ministero dell’Economia e delle Finanze 11 marzo 2022, n. 55 recante disposizioni in materia di comunicazione, accesso e consultazione dei dati e delle informazioni relativi alla titolarità effettiva di imprese dotate di personalità giuridica, di persone giuridiche private, di [...]

By |Giugno 14th, 2022|News|Commenti disabilitati su Pubblicato il provvedimento sul Registro del titolare effettivo

SIM: in consultazione il recepimento di Banca d’Italia della IFD/IFR

In data 6 maggio 2022 Banca d’Italia ha posto in pubblica consultazione due documenti al fine di recepire la direttiva (UE) 2019/2034 e attuare il regolamento (UE) 2019/2033 (pacchetto IFD/IFR). Al fine di comprendere al meglio i documenti in consultazione, si ricorda che l’IFR/IFD ha introdotto per le imprese di investimento un regime europeo di [...]

By |Giugno 14th, 2022|News|Commenti disabilitati su SIM: in consultazione il recepimento di Banca d’Italia della IFD/IFR

Eddystone cerca Compliance

Eddystone offre una collaborazione come Compliance per assistere primari Intermediari Finanziari (Banche, SIM, SGR) italiani ed esteri. Il candidato si occuperà di: - monitorare l’evoluzione del quadro normativo del settore finanziario e di redigere memorandum di approfondimento; - fornire consulenza sulla normativa del settore finanziario (TUF, MIFID, AIFMD, UCITS); - svolgere in outsourcing le attività della Funzione [...]

By |Giugno 14th, 2022|News|Commenti disabilitati su Eddystone cerca Compliance

La valutazione di appropriatezza per i non-advised services

In data 12 aprile 2022 l’ESMA ha pubblicato la traduzione in lingua italiana dei suoi “Orientamenti su alcuni aspetti dei requisiti di appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini ai sensi della MiFID II”. Le traduzioni sono disponibili nella sezione Library sul sito web dell’ESMA (link al sito). In particolare, gli Orientamenti riguardano i [...]

By |Maggio 3rd, 2022|News|Commenti disabilitati su La valutazione di appropriatezza per i non-advised services

ESG: aspettative di vigilanza e bozza di Regolamento unico

In data 7 aprile 2022 Banca d’Italia ha pubblicato le  proprie aspettative di vigilanza in merito all’integrazione dei rischi climatici e ambientali nelle strategie aziendali, nei sistemi di governo e controllo, nel risk management framework e nella disclosure degli intermediari bancari e finanziari vigilati (documento integrale), dirette a  banche LSI, SIM, SGR, SICAV/SICAF autogestite, intermediari [...]

By |Maggio 3rd, 2022|News|Commenti disabilitati su ESG: aspettative di vigilanza e bozza di Regolamento unico

UIF: nuovi indicatori di rischio connessi a Covid-19 e al PNRR

In data 11 aprile 2022 l’Unità di Informazione Finanziaria per l’Italia (UIF) ha pubblicato la comunicazione “Prevenzione di fenomeni di criminalità finanziaria connessi con al COVID-19 e al PNRR” (documento integrale). Tale comunicazione segue le precedenti del 16 aprile 2020 e dell’11 febbraio 2021 con cui l’UIF ha fornito indicazioni sui rischi emergenti in seguito [...]

By |Maggio 3rd, 2022|News|Commenti disabilitati su UIF: nuovi indicatori di rischio connessi a Covid-19 e al PNRR

Al via il Registro OAM degli Operatori in valute virtuali

A partire dal 18 maggio 2022 sarà operativo il Registro degli Operatori in valute virtuali e portafoglio digitale in una Sezione speciale del Registro dei Cambiavalute tenuto dall’OAM. Al fine di agevolare le future registrazioni e comunicazioni da parte dei soggetti che dovranno iscriversi alla suddetta Sezione, l’OAM ha predisposto le seguenti Guide operative: - Registrazione [...]

By |Maggio 3rd, 2022|News|Commenti disabilitati su Al via il Registro OAM degli Operatori in valute virtuali