In data 22 ottobre 2020 la Commissione europea ha posto in pubblica consultazione il documento intitolato “Public consultation on the review of the Alternative Investment Fund Managers Directive (AIFMD)” (documento integrale). La revisione della Direttiva AIFMD (Direttiva 2011/61/UE) sui Gestori di Fondi di Investimento Alternativi (cd. GEFIA) punta a rafforzare il mercato dei FIA e al contempo [...]
Nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea L 347 del 20 ottobre 2020 è stato pubblicato il Regolamento (UE) 2020/1503 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 7 ottobre 2020, relativo ai fornitori europei di servizi di crowdfunding per le imprese, e che modifica il regolamento (UE) 2017/1129 e la direttiva (UE) 2019/1937(documento integrale), al fine di stabilire requisiti uniformi [...]
Eddystone offre una collaborazione come Senior Compliance per assistere primari Intermediari Finanziari (Banche, SIM, SGR, IF 106, fiduciarie, IP) italiani ed esteri. Il candidato si occuperà di: 1) fornire consulenza agli Intermediari Finanziari sulla normativa del settore finanziario (TUF, MIFID, AIFMD, ICAAP, Antiriciclaggio); 2) svolgere le funzioni Funzione Compliance, Antiriciclaggio e Internal Audit; 3) partecipare alla stesura [...]
Nella Gazzetta Ufficiale n. 228 del 14 settembre 2020 è stata pubblicata la Legge n. 120/2020 di conversione, con modificazioni, del D.L. n. 76/2020 recante misure urgenti per la semplificazione e l'innovazione digitale, cd. Decreto Semplificazioni (documento integrale), il quale interviene anche sulla normativa antiriciclaggio di cui al D.Lgs. n. 231/2007 con particolare riferimento agli [...]
In data 26 agosto 2020 Banca d’Italia ha risposto (documento integrale) alla richiesta di chiarimenti circa l’ambito di applicazione della Parte VI “Disposizioni specifiche per particolari tipologie operative” delle proprie Disposizioni in materia di adeguata verifica della clientela del 30 luglio 2019, la quale trova applicazione quando un destinatario (cd. destinatario controparte) offre servizi e [...]
In data 23 settembre 2020 Banca d’Italia ha pubblicato il 34° aggiornamento alla Circolare n. 285 del 17 dicembre 2013 recante Disposizioni di Vigilanza per le banche (documento integrale) al fine di dare attuazione alle Linee guida dell’EBA in materia di esternalizzazione (Guidelines on outsourcing, EBA/GL/2019/02). In particolare, l’intervento riguarda le Sezioni I, IV, V [...]
Banca d’Italia ha inviato a banche SI e LSI, SIM, IP, IMEL, intermediari finanziari ex art. 106 TUB e gestori del risparmio la comunicazione in merito alla “Rilevazione sul fenomeno dell'esternalizzazione e sui fornitori di servizi in outsourcing (Rilevazione outsourcing 2020)” (documento integrale) avente l’obiettivo di fornire un quadro completo del fenomeno dell’esternalizzazione , realizzare [...]
IVASS e Consob hanno pubblicato le nuove disposizioni regolamentari di recepimento della Direttiva (UE) n. 2016/97 (Direttiva IDD) sulla distribuzione assicurativa. In particolare, IVASS ha pubblicato il nuovo Regolamento n. 45 del 4 agosto 2020 recante disposizioni in materia di requisiti di governo e controllo dei prodotti assicurativi (documento integrale) e ha contestualmente definito le [...]
In data 18 agosto 2020 l’ESMA ha scritto una lettera alla Commissione Europea evidenziando le aree da considerare durante la prossima revisione della Direttiva 2011/61/EU sui gestori di fondi di investimento alternativi (Alternative Investment Fund Managers Directive—AIFMD) (documento integrale). La lettera consta di due allegati: l’allegato I intitolato “ESMA’s proposed changes to AIFMD” espone le [...]
In data 25 agosto 2020 la UIF ha pubblicato il Provvedimento relativo all'invio delle Segnalazioni AntiRiciclaggio Aggregate (S.AR.A), unitamente a 3 allegati in merito ai Codici delle causali aggregate, ai Codici sintetici di attività economica e allo Schema segnaletico delle segnalazioni SARA (documento integrale). I destinatari del Provvedimento, tra cui banche, IMEL, IP, SIM, SGR, [...]
