EBA traduzione delle linee guida Antiriciclaggio
In data 23 settembre 2022 è stata pubblica la traduzione in lingua italiana degli Orientamenti EBA sulle “Politiche e le procedure relative alla gestione della conformità e al ruolo e alle responsabilità del responsabile antiriciclaggio [...]
Aggiornato il Regolamento Emittenti
Con la delibera n. 22437 del 6 settembre 2022 (documento integrale) Consob ha apportato modifiche al Regolamento Emittenti al fine di integrarlo con le novità introdotte dal CBDF Package in tema di distribuzione transfrontaliera degli OICR (Regolamento UE 2019/1156 e Direttiva [...]
MiFID II: preferenze di sostenibilità nella valutazione di adeguatezza
In data 23 settembre 2022 ESMA ha pubblicato il documento definitivo “Guidelines on certain aspects of the MiFID II suitability requirements” (ESMA35-43-3172), ossia l’aggiornamento degli Orientamenti su alcuni aspetti dei requisiti di adeguatezza della MiFID [...]
IFR: come calcolare il requisito relativo alle spese fisse
Nella Gazzetta Ufficiale dell’Unione Europea L 229 del 5 settembre 2022 è stato pubblicato il Regolamento delegato (UE) 2022/1455 che integra il regolamento (UE) 2019/2033 (cd. Investment Firm Regulation - IFR) per quanto riguarda le [...]
Al via la 4 Edizione dell’ODCEC Master 231
ODCEC di Milano organizza la quarta edizione del Master “La responsabilità amministrativa degli enti ex D. Lgs. 231/2001” coordinato da Guido Pavan. Il Master ha l’obiettivo di approfondire le principali prassi applicative del D. Lgs. [...]
Al via la Quarta Edizione dell’ODCEC Master 231
ODCEC di Milano organizza la quarta edizione del Master “La responsabilità amministrativa degli enti ex D. Lgs. 231/2001” coordinato da Guido Pavan. Il Master ha l’obiettivo di approfondire le principali prassi applicative del D. Lgs. [...]
Nuova rilevazione in materia di esternalizzazione di funzioni aziendali
In data 28 luglio 2022 Banca d’Italia ha posto in pubblica consultazione la proposta di una nuova rilevazione, comprensiva di Istruzioni e relativo Schema di segnalazione, sugli accordi di esternalizzazione degli intermediari vigilati(documento integrale). La [...]
AML: indici di anomalia connessi all’attuazione del PNRR
In data 31 maggio 2022 l’Unità di Informazione Finanziaria (UIF) ha comunicato (documento integrale) che, al fine di intercettare tempestivamente i fattori che potrebbero ostacolare la ripresa economica, con particolare attenzione alla fase di accesso [...]
Pubblicato il provvedimento sul Registro del titolare effettivo
Nella Gazzetta Ufficiale Serie Generale n. 121 del 25 maggio 2022 è stato pubblicato il Decreto del Ministero dell’Economia e delle Finanze 11 marzo 2022, n. 55 recante disposizioni in materia di comunicazione, accesso e consultazione [...]
SIM: in consultazione il recepimento di Banca d’Italia della IFD/IFR
In data 6 maggio 2022 Banca d’Italia ha posto in pubblica consultazione due documenti al fine di recepire la direttiva (UE) 2019/2034 e attuare il regolamento (UE) 2019/2033 (pacchetto IFD/IFR). Al fine di comprendere al [...]