L’Organismo per la gestione degli Elenchi degli Agenti in attività finanziaria e dei Mediatori creditizi (OAM) ha intensificato la propria attività di controllo sui soggetti che esercitano l’attività di intermediazione del credito. In particolare in data 15 aprile 2016 l’OAM ha pubblicato la comunicazione n8/16 fornendo chiarimenti in merito alla operatività di consorzi o società [...]
In data 22 marzo 2016 l’ESMA ha pubblicato la traduzione nelle lingue ufficiali UE degli Orientamenti in relazione all’uniforme applicazione delle previsioni della Direttiva 2014/65/UE (“MIFID II”) per la valutazione delle conoscenze ed esperienze nel settore finanziario (documento integrale). L’Esma ha pubblicato i suddetti Orientamenti sulla valutazione delle conoscenze e competenze che si applicano in [...]
L’Unità di Informazione Finanziaria per l’Italia (UIF) in data 18 aprile 2016 ha pubblicato una comunicazione in cui ha posto l’accento sull’importanza, in un contesto di sensibile crescita della minaccia terroristica, di assicurare la capacità dei destinatari degli obblighi di cui al d.lgs. n. 231 del 2007 di rilevare elementi di sospetto riconducibili al suo [...]
