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Chiarimenti Consob sui requisiti di competenza e conoscenza

In data 5 ottobre 2018, Consob ha pubblicato le Q&A in materia di requisiti di conoscenza e competenza del personale degli intermediari che forniscono informazioni o consulenza alla clientela in materia di investimenti in strumenti finanziari (articoli da 78 a 82 del Regolamento Intermediari, adottato con delibera Consob n. 20307 del 15 febbraio 2018) al [...]

By |Novembre 16th, 2018|News|Commenti disabilitati su Chiarimenti Consob sui requisiti di competenza e conoscenza

EVENTI AIIA – La Centralità dei Rischi – 5 novembre 2018

Il giorno 5 novembre 2018 dalle ore 14:00 alle ore 18.00 si terrà il  convegno “La centralità dei rischi” organizzato da AIIA (Associazione Italiana Internal AUditors). L’incontro si terrà a Milano  in Piazza della Repubblica, 20 presso The Westin Palace L\'evento è occasione per presentare il paper prodotto dal Gruppo di lavoro del Comitato Servizi [...]

By |Ottobre 30th, 2018|News|Commenti disabilitati su EVENTI AIIA – La Centralità dei Rischi – 5 novembre 2018

Ordine degli Avvocati di Milano – corso di formazione antiriciclaggio

Il 18 ottobre 2018 si terrà la terza giornata del corso di formazione in materia antiriciclaggio organizzato dall\'Ordine degli Avvocati di Milano. L\'evento avrà ad oggetto "Gli impatti organizzativi della disciplina antiriciclaggio sugli Studi Legali" e si terrà presso la Sala Conferenze dalle ore 9 alle ore 13 dell\'Ordine degli Avvocati di Milano, in via [...]

By |Ottobre 16th, 2018|News|Commenti disabilitati su Ordine degli Avvocati di Milano – corso di formazione antiriciclaggio

Duplicazione di documenti informativi per i fondi di investimento

Il 1° ottobre le 3 Autorità europee di vigilanza (ESMA, EBA ed EIOPA – cd. ESA) hanno inviato una lettera (documento integrale) alla Commissione europea esprimendo le loro preoccupazioni rispetto alla possibilità di duplicare, a partire dal 1° gennaio 2020, i requisiti di informazione per i fondi di investimento. A tale riguardo gli investitori retail [...]

By |Ottobre 8th, 2018|News|Commenti disabilitati su Duplicazione di documenti informativi per i fondi di investimento

MAR: in consultazione la revisione sulle prassi di mercato ammesse

In data 21 settembre 2018 Consob ha posto in pubblica consultazione la revisione delle tre prassi di mercato finora ammesse al fine di adeguarle alle nuove disposizioni del Regolamento europeo 596/2014, meglio noto come MAR—Market Abuse Regulation (documento integrale). Tale revisione era stata preannunciata nel documento di consultazione del 24 ottobre 2016, avente ad oggetto [...]

By |Ottobre 8th, 2018|News|Commenti disabilitati su MAR: in consultazione la revisione sulle prassi di mercato ammesse

CONSOB: multe salate per Compliance e Internal Audit

Altra tegola sulla testa dei Responsabili delle funzioni di controllo interno. La CONSOB infatti è tornata a sanzionare, tra gli altri, anche i responsabili della Funzione Compliance e della Funzione di Revisione Interna (cd. Internal Audit). L’ultimo caso in ordine di tempo riguarda la sanzione irrogata da CONSOB con delibera n.20560 del 2 agosto 2018 [...]

By |Ottobre 8th, 2018|News|Commenti disabilitati su CONSOB: multe salate per Compliance e Internal Audit

Workshop Eddystone Mifid 2 – 17 ottobre 2018

Il giorno 17 ottobre 2018 dalle 9:30 alle 13:00 si terrà il workshop gratuito organizzato da Eddystone, rivolto agli operatori del settore finanziario avente ad oggetto “Le disposizioni di Banca d\'Italia sulla MiFID 2”. L’evento si terrà a Milano Via Delle Ore, 3 presso la sede dell’AMBROSIANEUM Fondazione Culturale. L’iscrizione può essere effettuata inviando una [...]

By |Settembre 20th, 2018|Eventi|Commenti disabilitati su Workshop Eddystone Mifid 2 – 17 ottobre 2018

ESMA: obblighi di trasparenza per le cartolarizzazioni

Il 22 agosto 2018, l’Esma ha pubblicato il progetto finale di norme tecniche di regolamentazione (RTS) (documento integrale) aventi ad oggetto le informazioni riguardanti le operazioni di cartolarizzazione, che devono essere messe a disposizione dal cedente, dallo sponsor e dalla società veicolo per la cartolarizzazione (SSPE), nonché dai repertori di dati, e il formato e [...]

By |Settembre 7th, 2018|News|Commenti disabilitati su ESMA: obblighi di trasparenza per le cartolarizzazioni

Antiriciclaggio: in consultazione le disposizioni sull’AUI

Banca d’Italia, il 31 luglio 2018, ha pubblicato in consultazione le disposizioni specifiche per la conservazione e l’utilizzo dei dati e delle informazioni a fini antiriciclaggio, ai sensi dell’art. 34, co. 3, del d.lgs 231/2007, come modificato dal d.lgs. 90/2017 (documento integrale). Si rileva che l’Autorità prevede la possibilità di scegliere la modalità con cui [...]

By |Settembre 7th, 2018|News|Commenti disabilitati su Antiriciclaggio: in consultazione le disposizioni sull’AUI

MiFID 2: in consultazione le disposizioni di Banca d’Italia

In data 23 agosto 2018 Banca d’Italia ha posto in pubblica consultazione le modifiche alle disposizioni vigenti in attuazione del pacchetto MiFID II e MiFIR nelle materie assegnate alla competenza esclusiva dell’autorità (documento integrale). Il documento è suddiviso in due parti: la prima contiene un nuovo regolamento della Banca d’Italia che — in attuazione degli [...]

By |Settembre 7th, 2018|News|Commenti disabilitati su MiFID 2: in consultazione le disposizioni di Banca d’Italia