L’IVASS ha pubblicato in consultazione lo schema di lettera al mercato (link al documento) concernente l’applicazione delle Linee - guida EIOPA (link al documento) che riguardano le disposizioni in materia di governo e controllo del prodotto assicurativo (Product Oversight and Governance arrangements — POG). In particolare, anticipano le disposizioni sui requisiti in materia di POG [...]
Consob ha posto in consultazione l’attuazione degli Orientamenti ESMA in materia di valutazione delle conoscenze e competenze delle persone fisiche che, per conto dell’intermediario, forniscono ai clienti consulenza in materia di investimenti o informazioni circa gli strumenti finanziari e i servizi offerti (link al documento). In particolare, l’ESMA ha stabilito che, dal momento in cui [...]
In data 23 dicembre 2016 Banca d’Italia ha emanato un provvedimento (link al documento) che modifica il Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio. Di seguito si riportano alcune delle modifiche principali. Innanzitutto, al Titolo VI è stato introdotto il Capitolo V, denominato “OICR di credito: FIA UE in Italia”, le cui disposizioni disciplinano l’erogazione diretta [...]
L’Associazione ACFE (Association of Certified Fraud Examiners) ha condotto degli studi sulla rilevante incisività delle frodi nelle organizzazioni finanziarie, soprattutto a livello economico, a cui si aggiunge poi il danno all’immagine della società. In particolare, è stata stimata una perdita totale di 3,7 trilioni di dollari in tutto il mondo dovuta a comportamenti fraudolenti. È [...]
Il 29 novembre il Dipartimento del tesoro, ha posto in consultazione lo schema di decreto legislativo (documento integrale) per il recepimento della IV Direttiva Antiriciclaggio, volto a rettificare la normativa nazionale, nonché ad emendare le disposizioni normative collegate alla materia. I commenti possono essere inviati entro il 20 dicembre 2016. Tra le novità delle modifiche [...]
Nella Gazzetta Ufficiale n. 271 del 19/11/2016 sono state pubblicate le disposizioni di Banca d’Italia per la raccolta del risparmio dei soggetti diversi dalle banche (link al documento). Secondo quanto sottolineato dalla stessa Banca d’Italia, l’obiettivo principale dell’intervento è il rafforzamento dei presidi a tutela dei risparmiatori che prestano fondi a soggetti non bancari. Il [...]
È stata emanata da Consob in data 18 ottobre 2016 una raccomandazione che riguarda la distribuzione di strumenti finanziari tramite una sede di negoziazione multilaterale (Comunicazione n. 0092492). Quanto stabilito dalla Consob nella raccomandazione mira a tutelare l’investitore retail per quanto concerne la distribuzione di strumenti finanziari nel caso particolare in cui gli strumenti si [...]
In data 14 ottobre 2016 l’ESMA ha pubblicato due linee guida in materia di sane politiche di remunerazione ai sensi delle Direttive UCITS (Direttiva 2014/91/UE) e AIFMD (Direttiva 2011/61/UE). Lo scopo delle linee guida sui fondi UCITS (documento integrale) è quello di garantire un’applicazione uniforme delle disposizioni in materia di retribuzione della direttiva OICVM. In [...]
Sono state pubblicate in consultazione da Consob le proposte di modifica dei regolamenti concernenti la disciplina degli emittenti (RE) e dei mercati (RM), nonché del regolamento in materia di operazioni con parti correlate (RPC), al fine di recepire le modifiche apportate dal regolamento sugli abusi di mercato cd. MAR (Reg. UE n. 596/2014), entrato in [...]
In questa Edizione Speciale in tema di Outsourcing: - Il sistema di gestione dei dati - Come controllare gli Outsourcers - L’outsourcing delle funzioni aziendali di controllo - Key Performance Indicator (KPIs)ù - 24 novembre 2016 Workshop gratuito Eddystone Outsourcing Scarica la newsletter
