In data 23 settembre 2022 è stata pubblica la traduzione in lingua italiana degli Orientamenti EBA sulle “Politiche e le procedure relative alla gestione della conformità e al ruolo e alle responsabilità del responsabile antiriciclaggio ai sensi dell’articolo 8 e del capo VI della direttiva (UE) 2015/849” (documento integrale). Gli Orientamenti si applicano a partire [...]
Con la delibera n. 22437 del 6 settembre 2022 (documento integrale) Consob ha apportato modifiche al Regolamento Emittenti al fine di integrarlo con le novità introdotte dal CBDF Package in tema di distribuzione transfrontaliera degli OICR (Regolamento UE 2019/1156 e Direttiva UE 2019/1160) e dai Regolamenti SFDR e Tassonomia in tema di obblighi di informativa precontrattuale previsti in capo ai gestori di OICR. Tra [...]
In data 23 settembre 2022 ESMA ha pubblicato il documento definitivo “Guidelines on certain aspects of the MiFID II suitability requirements” (ESMA35-43-3172), ossia l’aggiornamento degli Orientamenti su alcuni aspetti dei requisiti di adeguatezza della MiFID II (documento integrale). Si ricorda che la valutazione di adeguatezza si applica ai servizi di consulenza in materia di investimenti [...]
Nella Gazzetta Ufficiale dell’Unione Europea L 229 del 5 settembre 2022 è stato pubblicato il Regolamento delegato (UE) 2022/1455 che integra il regolamento (UE) 2019/2033 (cd. Investment Firm Regulation - IFR) per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione relative al requisito di fondi propri sulla base delle spese fisse generali applicabile alle imprese di [...]
ODCEC di Milano organizza la quarta edizione del Master “La responsabilità amministrativa degli enti ex D. Lgs. 231/2001” coordinato da Guido Pavan. Il Master ha l’obiettivo di approfondire le principali prassi applicative del D. Lgs. 231/2001 dal punto di vista aziendale e giuridico. Il percorso formativo si propone di illustrare le modalità di costruzione dei [...]
ODCEC di Milano organizza la quarta edizione del Master “La responsabilità amministrativa degli enti ex D. Lgs. 231/2001” coordinato da Guido Pavan. Il Master ha l’obiettivo di approfondire le principali prassi applicative del D. Lgs. 231/2001 dal punto di vista aziendale e giuridico. Il percorso formativo si propone di illustrare le modalità di costruzione dei [...]
In data 28 luglio 2022 Banca d’Italia ha posto in pubblica consultazione la proposta di una nuova rilevazione, comprensiva di Istruzioni e relativo Schema di segnalazione, sugli accordi di esternalizzazione degli intermediari vigilati(documento integrale). La rilevazione è rivolta a tutti gli intermediari vigilati dalla Banca d’Italia, tra cui banche e gruppi bancari meno significativi, SIM [...]
In data 31 maggio 2022 l’Unità di Informazione Finanziaria (UIF) ha comunicato (documento integrale) che, al fine di intercettare tempestivamente i fattori che potrebbero ostacolare la ripresa economica, con particolare attenzione alla fase di accesso alle misure previste nell’ambito del Piano Nazionale di Ripresa e Resilienza (PNRR) e all’improprio utilizzo dei fondi messi a disposizione, [...]
Nella Gazzetta Ufficiale Serie Generale n. 121 del 25 maggio 2022 è stato pubblicato il Decreto del Ministero dell’Economia e delle Finanze 11 marzo 2022, n. 55 recante disposizioni in materia di comunicazione, accesso e consultazione dei dati e delle informazioni relativi alla titolarità effettiva di imprese dotate di personalità giuridica, di persone giuridiche private, di [...]
In data 6 maggio 2022 Banca d’Italia ha posto in pubblica consultazione due documenti al fine di recepire la direttiva (UE) 2019/2034 e attuare il regolamento (UE) 2019/2033 (pacchetto IFD/IFR). Al fine di comprendere al meglio i documenti in consultazione, si ricorda che l’IFR/IFD ha introdotto per le imprese di investimento un regime europeo di [...]
