In data 25 ottobre 2024 il GAFI ha pubblicato gli elenchi aggiornati delle giurisdizioni con misure deboli per combattere il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo. In particolare, sono aggiornati i seguenti elenchi: - High-Risk Jurisdictions subject to a Call for Action (cd. black list) ossia i Paesi o le giurisdizioni con gravi [...]
In data 29 ottobre 2024 Consob ha pubblicato un avviso (documento integrale) con cui ha reso noto di aver comunicato all’ESMA l’intenzione di conformarsi agli Orientamenti sull'utilizzo di termini ambientali, sociali e di governance o relativi alla sostenibilità nelle denominazioni dei fondi del 14 maggio 2024(documento integrale), le cui traduzioni nelle lingue ufficiali dell’UE sono [...]
In data 30 ottobre 2024 Banca d’Italia ha pubblicato una comunicazione al fine di fornire alcuni chiarimenti in materia di segnalazioni di vigilanza delle SICAV e SICAF in gestione esterna (documento integrale). Ciò si è reso necessario in seguito alle misure di semplificazione del regime di vigilanza introdotte nel D. Lgs. 24 febbraio 1998, n. [...]
Gli intermediari hanno il compito di valutare l’adeguatezza del sistema dei controlli interni e di adottare le eventuali misure di adeguamento. Tali compiti sono in capo agli organi aziendali che per prassi si avvalgono delle proposte presentate dal responsabile dell’esecutivo. In linea generale tale valutazione può essere fatta in occasione della presentazione delle relazioni annuali [...]
Come noto il provvedimento di Banca d’Italia di recepimento della Mifid consente alle SGR sottosoglia di accentrare nella Funzione Unica di Controllo (FUC) i compiti delle funzioni di Compliance, Risk Management e Internal Audit. Questa possibilità è prevista come applicazione del principio di proporzionalità che caratterizza tutta la disciplina dei servizi finanziari e AML. Passando [...]
In data 21 agosto 2024 l'Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati (European Securities and Markets Authority—ESMA) ha pubblicato le traduzioni in tutte le lingue ufficiali dell'UE degli Orientamenti sull’utilizzo di termini ambientali, sociali e di governance (ESG) o relativi alla sostenibilità nelle denominazioni dei fondi (documento integrale). Gli Orientamenti si applicano alle società di gestione di [...]
Con una comunicazione inviata nel mese di luglio 2024 agli intermediari bancari e finanziari operanti nel settore dei prestiti, Banca d’Italia ha richiesto alle funzioni di Internal Audit, con il supporto delle funzioni di Compliance, di svolgere dei controlli sulla qualità della fase istruttoria e delle attività di monitoraggio ed escussione relative ai complessivi crediti [...]
Come ormai noto nella Gazzetta Ufficiale dell’UE serie L del 19 giugno 2024 è stato pubblicato il Regolamento (UE) 2024/1624 relativo alla prevenzione dell'uso del sistema finanziario a fini di riciclaggio o finanziamento del terrorismo (cd. Regolamento Antiriciclaggio o Single Rulebook), il quale apporta alcune importanti modifiche in materia di adeguata verifica della clientela e [...]
In data 29 luglio 2024 Consob ha pubblicato il Richiamo di attenzione n. 1/24 del 25 luglio 2024 intitolato “L’adeguamento agli obblighi in materia di “finanza sostenibile” nella prestazione dei servizi di investimento” (documento integrale) con cui intende assicurarsi che le informazioni sulla finanza sostenibile relative ai temi ESG (Enviromental, Social, Governance) siano sempre più chiare, [...]
In data 26 luglio 2024 sono state pubblicate le Istruzioni di Banca d'Italia, COVIP, IVASS e MEF per l'esercizio di controlli rafforzati sull'operato degli intermediari abilitati per contrastare il finanziamento delle imprese produttrici di mine antipersona, di munizioni e submunizioni a grappolo, in attuazione dell'articolo 3, comma 1, della legge 9 dicembre 2021, n. 220 [...]
