A sole due settimane di distanza dalla scadenza per l’invio del questionario AML, l’Unità Supervisione e normativa antiriciclaggio (SNA) di Banca d’Italia ha avviato con la nota “SIM e SGR. Approfondimento tematico sul contrasto al riciclaggio e al finanziamento del terrorismo” del 3 luglio 2023 una nuova analisi tematica. Come per la precedente survey, la [...]
Nella Gazzetta Ufficiale dell’Unione Europea L 150 del 9 giugno 2023 sono stati pubblicati il Regolamento (UE) 2023/1114 relativo ai mercati delle cripto-attività e che modifica i regolamenti (UE) n. 1093/2010 e (UE) n. 1095/2010 e le direttive 2013/36/UE e (UE) 2019/1937 (cd. MICAR – Market In Crypto-Asset Regulation) (documento integrale) e il Regolamento (UE) 2023/1113 riguardante i dati [...]
In data 12 maggio 2023 l'Unità di Informazione Finanziaria per l'Italia (UIF) ha pubblicato i nuovi indicatori di anomalia (documento integrale) per agevolare i destinatari degli obblighi di collaborazione attiva ai sensi del Decreto Antiriciclaggio nell'individuazione delle operazioni sospette. I nuovi indicatori di anomalia sono applicabili dal 1° gennaio 2024. Tra gli altri, il Provvedimento è rivolto agli intermediari [...]
In data 25 maggio 2023 ESMA ha pubblicato un avviso (documento integrale) con cui ha messo in guardia le imprese d’investimento in merito ai rischi legati all’offerta di prodotti o servizi finanziari non regolamentati, tra cui le attività cripto, gli investimenti immobiliari, oro, materie prime, titoli non trasferibili. In attesa dell’adozione del regolamento europeo MiCA [...]
In data 1° giugno 2023 Banca d’Italia ha pubblicato il provvedimento del 31 maggio 2023 contenente le disposizioni per la segnalazione in materia di esternalizzazione, unitamente allo schema di segnalazione, al quadro sinottico dei valori ammessi per gli attributi della segnalazione e alle informazioni per l'individuazione e il censimento del Codice Anagrafe Soggetti (documenti integrali). [...]
In data 1° giugno 2023 Consob ha pubblicato il Regolamento in materia di servizi crowdfunding (documento integrale), che contiene tra l’altro la disciplina per ottenere l’autorizzazione come fornitore di servizi di crowdfunding. Si ricorda infatti che a partire dall’11 novembre 2023 potranno infatti operare in Italia solo i fornitori di servizi di crowdfunding per le imprese che hanno [...]
Con avviso del 25 maggio 2023 Consob (documento integrale) ha comunicato di conformarsi agli Orientamenti emanati dall'ESMA su alcuni aspetti dei requisiti di adeguatezza della MiFID II (Guidelines on certain aspects of the MiFID II suitability requirements). In data 3 aprile 2023 l'ESMA ha pubblicato sul proprio sito internet la traduzione ufficiale in lingua italiana dei [...]
Nella Gazzetta Ufficiale Serie Generale n. 93 del 20 aprile 2023 è stato pubblicato il Decreto del 12 aprile 2023 del Ministero delle Imprese e del Made in Italy di approvazione delle specifiche tecniche del formato elettronico della comunicazione unica d'impresa” (documento integrale), il quale introduce le specifiche tecniche per comunicare la titolarità effettiva, ai sensi degli [...]
Nel mese di aprile 2023 la Commissione Europea ha lanciato un sito web denominato “EU Taxonomy Navigator” in cui offre tre strumenti per aiutare gli utenti a comprendere meglio la tassonomia UE. (link al sito web) In particolare, sono offerti tre strumenti: Taxonomy Compass, Taxonomy Calculator e FAQ repository. Si ricorda che la Tassonomia UE [...]
In data 28 aprile 2023 è stato posto in pubblica consultazione lo “Schema di Istruzioni di Banca d’Italia, COVIP, IVASS e MEF per l’esercizio di controlli rafforzati sull’operato degli intermediari abilitati per contrastare il finanziamento delle imprese produttrici di mine antipersona, di munizioni e submunizioni a grappolo, in attuazione dell'articolo 3, comma 1, della legge [...]
