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Orientamenti di vigilanza sulla cessione del quinto

In data 30 marzo 2018 Banca d\'Italia ha pubblicato gli “Orientamenti di vigilanza sui prestiti contro cessione del quinto dello stipendio” il cui scopo è quello di contrastare condotte improprie e promuovere l’adozione di comportamenti corretti assicurando una maggiore tutela alla clientela e mitigando i rischi operativi, reputazionali e legali per gli intermediari(documento integrale). Le [...]

By |Aprile 6th, 2018|News|Commenti disabilitati su Orientamenti di vigilanza sulla cessione del quinto

Corso D. Lgs. 231/2001 – sesta giornata – 23/03/2018

Il giorno 23 marzo 2018 dalle 9:00 alle 13:30 ci sarà il sesto incontro del “Percorso formativo ex D.lgs. 231/2001. Dal risk assessment al Modello Organizzativo ed all’Organismo di Vigilanza” organizzato dall’Ordine dei Dottori Commercialisti e degli Esperti Contabili di Milano e coordinato dall’avv. Guido Pavan. L’evento avrà ad oggetto la “La responsabilità amministrativa degli [...]

By |Marzo 15th, 2018|News|Commenti disabilitati su Corso D. Lgs. 231/2001 – sesta giornata – 23/03/2018

CONSOB: pubblicato il nuovo Regolamento Intermediari

Con delibera n° 20307 del 15 febbraio 2018, Consob ha pubblicato il nuovo Regolamento recante la disciplina in materia di intermediari (documento integrale). Contestualmente, ha abrogato:  a) il precedente Regolamento, adottato con delibera n°16190 del 29/10/2007, al fine di adeguare la normativa secondaria al novellato quadro di derivazione europea (MiFID 2 e MiFIR), recepito con [...]

By |Marzo 15th, 2018|News|Commenti disabilitati su CONSOB: pubblicato il nuovo Regolamento Intermediari

Lettera al mercato IVASS: Prescrizioni per gli intermediari

In data 16 febbraio 2018 l’IVASS ha pubblicato la suddetta lettera (documento integrale) con la quale illustra i principali esiti dell’indagine conoscitiva sulla gestione reclami dei broker avviata il 6 ottobre 2017. Inoltre vengono fornite indicazioni sulle azioni che i broker sono tenuti a porre in essere per assicurare la compliance alla disciplina in materia [...]

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RSO & RSI: proroga del termine di invio al 30 aprile 2018

In data 1 marzo 2018, Consob ha emanato la comunicazione n°0056318 avente ad oggetto gli  obblighi informativi degli intermediari e la proroga del termine di invio della "Relazione sui servizi", a seguito dell’entrata in vigore della Direttiva 2014/65/UE (MiFID II) in data 3 gennaio 2018. (documento integrale). Si ricorda che ai sensi della delibera Consob [...]

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AML: chiarimenti di Banca d’Italia del 9 febbraio 2018

In data 9 febbraio 2018 Banca d’Italia ha emanato una comunicazione (documento integrale) con la quale si forniscono indicazioni sulle modalità da implementare al fine di adempiere agli obblighi antiriciclaggio previsti dal decreto legislativo del 21 novembre 2007 n°231, come modificato dal decreto legislativo del 25 maggio 2017 n°90 di recepimento della direttiva (UE) 2015/849 [...]

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Corso D. Lgs. 231/2001 – quinta giornata – 09/03/2018

Il giorno 9 marzo 2018 dalle 9:00 alle 13:30 ci sarà il quinto incontro del “Percorso formativo ex D.lgs. 231/2001. Dal risk assessment al Modello Organizzativo ed all’Organismo di Vigilanza” organizzato dall’Ordine dei Dottori Commercialisti e degli Esperti Contabili di Milano e coordinato dall’avv. Guido Pavan. L’evento avrà ad oggetto la “Struttura, caratteristiche, obblighi e [...]

By |Marzo 2nd, 2018|News|Commenti disabilitati su Corso D. Lgs. 231/2001 – quinta giornata – 09/03/2018

Corso D. Lgs. 231/2001 – quarta giornata – 23/02/2018

Il giorno 23 febbraio 2018 dalle 9:00 alle 13:30 ci sarà il quarto incontro del “Percorso formativo ex D.lgs. 231/2001. Dal risk assessment al Modello Organizzativo ed all’Organismo di Vigilanza” organizzato dall’Ordine dei Dottori Commercialisti e degli Esperti Contabili di Milano e coordinato dall’avv. Guido Pavan. L’evento avrà ad oggetto la “Struttura, caratteristiche, obblighi e [...]

By |Febbraio 13th, 2018|News|Commenti disabilitati su Corso D. Lgs. 231/2001 – quarta giornata – 23/02/2018

Convegno Fintech – 22 febbraio 2018

Il giorno 22 febbraio 2018 si terrà l\'evento organizzato da Convenia “FINTECH: nuovi approcci regolatori e servizi alla clientela” Il convegno si terrà a Milano, Via Ugo Tarchetti 2, presso NH Milano Touring. All’evento parteciperà, in qualità di relatore, l’Avv. Pavan con un intervento su “FinTech: una nuova sfida di compliance”: - individuazione dello specifico [...]

By |Febbraio 13th, 2018|News|Commenti disabilitati su Convegno Fintech – 22 febbraio 2018

PSD 2: gli adempimenti per IMEL e istituti di pagamento

Lo scorso 13 gennaio 2018 è entrato in vigore il Decreto Legislativo 15 dicembre 2017 n. 218 di recepimento della direttiva (UE) 2015/2366 relativa ai servizi di pagamento nel mercato interno (PSD 2—Payment Services Directive) e di adeguamento regolamento (UE) n. 751/2015 relativo alle commissioni interbancarie sulle operazioni di pagamento basate su carta (IFR—Interchange Fees [...]

By |Febbraio 9th, 2018|News|Commenti disabilitati su PSD 2: gli adempimenti per IMEL e istituti di pagamento