In data 2 maggio 2018 Banca d\'Italia ha attivato due nuovi canali telematici dedicati alla ricezione delle segnalazioni aventi a oggetto esclusivamente possibili violazioni normative o presunte irregolarità gestionali riscontrate presso intermediari vigilati (documento integrale). In particolare, il “canale whistleblowing” è rivolto a dipendenti o collaboratori di una banca o di un altro soggetto vigilato, [...]
In data 22 maggio 2018 IVASS ha emanato un documento in consultazione (documento integrale) che contiene lo schema di Regolamento recante disposizioni, attuative del d.lgs. 21/11/2017 n. 231 modificato dal d.lgs. 25/05/2017 n. 90 di attuazione della direttiva (UE) 2015/849, su organizzazione, procedure, controlli interni e adeguata verifica della clientela. Pertanto, il documento tiene conto [...]
In data 20 aprile 2018 Consob ha emanato la comunicazione avente ad oggetto le modalità di trasmissione, da effettuarsi alla stessa Autorità, delle dichiarazioni non finanziarie (documento integrale) previste dal d.lgs. n°254 del 30 dicembre 2016, da parte dei soggetti non quotati né diffusi e ha fornito alcune precisazioni in merito agli obblighi di trasmissione [...]
Il giorno 14 giugno 2018 dalle ore 9.00 alle ore 17.00 si terrà il convegno "Il mercato degli NPLs e il nuovo ruolo dei servicer" organizzato da Convenia. L’incontro si terrà a Milano, Via Ugo Tarchetti 2, presso l’NH Milano Touring. Al convegno parteciperanno, in qualità di relatori, Guido Pavan e Arianna Locati con un [...]
Il giorno 29 maggio 2018 dalle ore 9.00 alle ore 17.00 si terrà il convegno organizzato da Convenia, in materia di Antiriciclaggio. L’incontro si terrà a Milano, Via Ugo Tarchetti 2, presso l\'NH Milano Touring. Al convegno parteciperanno, in qualità di relatori, Massimo Baldelli con un intervento su "La differenza tra gli obblighi di adeguata verifica [...]
In data 23 maggio 2018 Eddystone terrà un corso in materia Antiriciclaggio, organizzato dall’Associazione Italiana Internal Auditors. L’incontro avrà luogo presso la Sede AIIA, Via San Clemente 1, Milano, dalle ore 9:15 alle ore 17:45. Il corso si rivolge ai Responsabili e agli Internal Auditors, ai Responsabili aree legale, compliance e antiriciclaggio che desiderano acquisire [...]
In data 6 aprile 2018 Banca d’Italia ha posto in consultazione il documento “recepimento degli orientamenti EBA/GL/2014/14, EBA/GL/2016/08, EBA/GL/2016/09, EBA/GL/2016/10, EBA/GL/2016/11, EBA/GL/2017/01 E EBA/GL/2018/01” (documento integrale) al fine di indicare gli interventi che la stessa Autorità intende compiere per recepire gli Orientamenti dell’EBA di attuazione del Regolamento (UE) n°575/2013 (CRR), in materia di: 1) rilevanza, [...]
In data 13 aprile 2018 Banca d’Italia ha posto in consultazione i documenti “Disposizioni in materia di adeguata verifica della clientela” (documento integrale) e “Disposizioni su organizzazione, procedure e controlli in materia antiriciclaggio” (documento integrale) con i quali intende dare attuazione, rispettivamente, alle previsioni sull’adeguata verifica della clientela e alle previsioni in materia di organizzazione, [...]
In data 13 e 16 aprile 2018 il Garante per la protezione dei dati personali ha emanato l’ultimo aggiornamento delle Linee guida elaborate dal Working Party Art. 29, in materia di consenso (documento integrale) e in materia di trasparenza (documento integrale), definite in base alle previsioni del Regolamento (UE) 2016/679 (GDPR) ed adottate rispettivamente in [...]
In data 28 marzo 2018 l’IVASS ha pubblicato la suddetta lettera (documento integrale) indirizzata alle imprese di assicurazione e agli intermediari assicurativi che operano in uno o più dei rami di attività elencati all\'art. 2, comma 1, del CAP, con la quale vengono fornite indicazioni sulle modalità con le quali adempiere agli obblighi antiriciclaggio previsti [...]
