Banca d’Italia, il 31 luglio 2018, ha pubblicato in consultazione le disposizioni specifiche per la conservazione e l’utilizzo dei dati e delle informazioni a fini antiriciclaggio, ai sensi dell’art. 34, co. 3, del d.lgs 231/2007, come modificato dal d.lgs. 90/2017 (documento integrale). Si rileva che l’Autorità prevede la possibilità di scegliere la modalità con cui [...]
In data 23 agosto 2018 Banca d’Italia ha posto in pubblica consultazione le modifiche alle disposizioni vigenti in attuazione del pacchetto MiFID II e MiFIR nelle materie assegnate alla competenza esclusiva dell’autorità (documento integrale). Il documento è suddiviso in due parti: la prima contiene un nuovo regolamento della Banca d’Italia che — in attuazione degli [...]
Con il termine whistleblowing (letteralmente tradotto dall’inglese, “soffiare nel fischietto”) s’intende la segnalazione da parte di un soggetto interno alla gestione aziendale di un’irregolarità oppure di un illecito di cui egli venga a conoscenza durante la propria attività lavorativa. Le fonti della disciplina del whistleblowing nel nostro ordinamento, con riguardo ad Intermediari finanziari e bancari [...]
In data 12 luglio 2018 ESMA ha emanato la dichiarazione “Timely submission of requests for authorisation in the context of the United Kingdom withdrawing from the European Union” (documento integrale) al fine di sensibilizzare tutti gli operatori del mercato sull\'importanza di prepararsi a un eventuale mancato accordo nel contesto del ritiro del Regno Unito dall\'Unione [...]
In data 11 luglio 2018 l’UIF ha emanato il documento in consultazione “istruzioni in materia di comunicazioni oggettive” (documento integrale) con il quale l’Autorità reca le Istruzioni volte a dare attuazione alle previsioni in materia di comunicazioni oggettive contenute nel d.lgs 21/11/2007, n°231, come modificato dal d.lgs 25/05/2017, n°90. Le Istruzioni sono rivolte alle banche, [...]
Il decreto ministeriale adottato dal MEF il 5 aprile 2012 n°66 ed il Regolamento Intermediari (delibera Consob n°20307 del 15 febbraio 2018) stabiliscono i requisiti per l\'iscrizione all‘Albo delle Società di consulenza finanziaria. In particolare, ai fini dell’iscrizione , le suddette società devono possedere i seguenti requisiti: 1) Requisiti di onorabilità (in capo a soci [...]
In data 28 maggio 2018 l’ESMA ha pubblicato gli orientamenti (documento integrale) relativi a taluni aspetti in materia di adeguatezza ai sensi della MiFID II (Direttiva 2014/65/EU). Si sottolinea che il suddetto documento, oltre a definire linee guida sul processo di valutazione di adeguatezza, fornisce chiarimenti in merito alla valutazione di costi/benefici in caso di [...]
Nella Gazzetta Ufficiale UE L156 del 19 giugno 2018 è stata pubblicata la Direttiva (UE) 2018/843 del Parlamento europeo e del Consiglio (V Direttiva Antiriciclaggio) del 30 maggio 2018, (documento integrale) che modifica la direttiva (UE) 2015/849 relativa alla prevenzione dell’uso del sistema finanziario a fini di riciclaggio o finanziamento del terrorismo e che modifica [...]
In data 28 giugno 2018 Consob ha posto in consultazione un documento per la definizione della soglia di esenzione dalla pubblicazione del prospetto informativo, nell’ambito delle disposizioni contenute nell’articolo 34-ter del Regolamento Emittenti, al fine di adeguare la normativa nazionale al Regolamento (Ue) 2017/1129 relativo al prospetto da pubblicare per l’offerta pubblica o l’ammissione alla [...]
I giorni 25 - 26 giugno 2018 si terrà il convegno organizzato da l\'ODCEC di Napoli Nord, in collaborazione con l\'UGDCEC di Napoli Nord, "La legalità quale leva del business e delle attività no-profit: Il modello 231" L’incontro avrà luogo presso la Sala Convegni ODCEC Napoli Nord, Via Diaz 89, Aversa, con i seguenti orari: [...]
